论我国现代公司法人治理
“三权分立——制衡”结构模式形成根因
殷 武*
（西北政法学院，西安，710063）
摘 要：公司法人治理结构是近些年来法学界、经济学界、企业界普遍关注的问题，我国《公司法》从立法上确立了公司法人治理的“三权分立——制衡”结构模式，本文试图对这一模式形成的根因予以分析。
关键词：公司法人治理 三权分立——制衡结构模式 法哲学 产权基础
一、我国现代公司法人治理的“三权分立——制衡”结构模式
公司法人治理结构这一问题，近些年来始终是公司法中的一个热点与难点[1]，也是法学界、经济学界、企业界普遍关注的问题。所谓公司法人治理结构（Corporate Governance Structure），也称之为公司治理结构，是指所有者，经营者和监督者之间透过公司权力机关（股东大会），经营决策与执行机关（董事会、经理），监督机关（监事会）而形成权责明确，相互制约，协调运转和科学决策的联系，并依法律、法规、规章和公司章程等规定予以制度化的统一机制[2]；通俗地讲，就是公司的领导和组织体制机构，通过治理结构形成公司内部的三个机构之间的权力的合理分配，使各行为人权责明确，相互协调，相互制衡的关系，保证公司交易安全，运行平稳、健康，使股东利益及利益相关者（董事、经理、监事、员工、债权人等）共同利益得到平衡与合法保护。
我国1993年12月29日颁布的《公司法》第三章第二节、第三节、第四节的规定，从立法上确立了我国现代公司法人治理的“三权分立——制衡”结构模式，公司法分别设立股东大会（第一百零二条），董事会（第一百一十二条），监事会（第一百二十四条）来分别行使决策权（第一百零三条），经营权（第一百一十二条），监督权（第一百二十六条）；即由股东组成的股东大会，并由其选举董事组成董事会，把公司法人财产权委托给董事会管理，董事会代表公司运作公司法人财产权并聘请经理等高级职员具体执行，同时股东大会与职工民主选举产生监事组成监事会，由其监督董事会，经理行使职权[3]，这样从立法上形成了我国现代公司法人治理的“三权分立——制衡”结构模式。
二、我国现代公司法人治理“三权分立——制衡”结构模式形成的根因
公司制是现代企业制度的一种有效组织形式，公司法人治理结构是公司制的核心[4]。我国现代公司法人治理“三权分立——制衡”结构模式的确立是现阶段经济发展的必然要求，该模式的形成是由现阶段公司治理的价值目标，产权基础所决定，在借鉴西方 “三权分立”学说及西方公司治理模式的经验基础上确立的。
1、公司治理的价值目标是“三权分立——制衡”结构模式形成的哲学基础
为什么要进行公司法人治理？即公司治理的价值目标是什么？这是研究公司法人治理必须解决的问题，它是进行公司治理，建立公司治理模式的前提条件。
哲学上，价值论就是研究客体有用性的理论，即客体有用于或满足主体需要的理论，它揭示由一定物质生活条件所决定社会效率，社会秩序，一定行为自由，一定正义理念，进而实现人们主观上所期望的价值。价值一定程度上讲即利益。公司治理所要实现的目标是通过促进利益各方协作，实现利益各方的激励相容，以达到维护股东和利益相关者（董事、经理、监事、员工、债权人）利益和实现公司的经营目标及社会公共利益，最终促进社会经济发展。因此公司法人治理所要实现的价值目标就是要揭示公司的制度性安排用于满足主体人需要的属性，在诸多有用性里，安全交易、公平正义、效率将成为公司治理所追求的价值目标。
（1）交易安全是公司治理的基础，这是由公司的商事特征所决定的。交易安全得不到保证，公司股东及其利益相关者的全部利益都得不到实现；没有交易安全，交易很难发生，公司就无法生存与发展；它也是公平、正义、效率等价值取向永久存续的前提。
（2）效率即利益，是公司治理的最高目标。公司治理就是要协调各种资本要素、管理要素、生产要素之间的关系；股东与公司的关系，股东与董事的关系，董事与经理的关系，公司与员工的关系，公司与债权人的关系，公司与政府的关系并使之高效运转，来实现股东及利益相关者的共同利益和公司的经营目标及社会公共利益。它使公司内外部的各种资源实现配置后的效率最大化，目的是为满足股东及利益相关者利益与社会公共利益的实现。
（3）公平与正义是公司治理的根本内容。公平、正义作为法律价值是人类理性永恒的追求。公司保护股东权平等原则，遵循利益与风险相一致的正义观念。公司法人治理实质上是在公平理念指引下，在股东及利益相关者利益、社会公共利益上寻找一个平衡点，使各自的利益在投入产出原则下实现社会正义。
我国现代公司法人治理的“三权分立——制衡”结构模式的确立是通过股东大会行使决策权，董事会、经理行使经营控制权，监事会行使监督权形成相互协调，相互监督、相互制衡的机制，最终是使公司能正常运转，交易安全；在公平、正义理念下，实现股东、利益相关者利益及社会公共利益的实现。交易安全、公平正义、效率也就成为“三权分立——制衡”结构模式形成的哲学基础。
2、股权、经营权、监督权与法人财产权的分离的产权现状是现代公司法人治理“三权分立——制衡”结构模式形成的经济基础。
公司是投资者的工具[5]。投资者（股东）出资设立公司的目的是利用公司这个工具为其实现利益，因其投资行为而产生两个主体、两种权利、两种责任。出资人将其财产投资公司后，即丧失了对该财产的所有权，作为丧失对其原财产所有权的对价，公司给予其股权，实现了股权与法人财产权的分离。股权与法人财产权相伴而生，又相互分离[6]，这一产权关系的重大变革是公司权力机关分立的前提和基础[7]。
随着经济的发展，社会对经营者的素质提出了更高的要求，古典公司股东所有权与经营权合二为一的结构难以适应经济发展的需要，股东不再参与经营而选举自己的代表管理公司，由董事会管理公司并由其聘任经理具体经营，管理层形成，实现了法人财产权与经营权的再次分离。现代公司运行是资本要素，管理要素，生产要素相互结合而实现各自主体利益的过程。在公司发展中，内部分散的各要素主体为实现自己的利益而斗争，最终形成股东、管理层、员工三大“利益集团”。管理层职业化后，其实际经营公司甚至完成控制公司，出现了“内部人控制问题[8]”，原本最大权利者的股东，对公司的控制与监督一步步开始弱化，最后只剩下股息请求权、剩余索取权了，相比管理层而处于弱势地位；同样，公司的运转情况与大量员工的命运息息相关，但员工没有决策权、经营权，只能投入自身的劳动，其利益一直处于股东、管理层控制之中，也处于劣势。股东、管理层也同样明白，没有员工的劳动，公司这台机器就永远无法运转；要想让公司这台机器运转良好，还必须努力关注和满足员工的利益；员工也处于自身利益要求，而主动参与公司的运转；只有资本要素、管理要素、生产要素三者很好的结合，公司运转才能正常。实现盈利最初的体现是法人财产的增加，此时，股东尽管相比管理层而处劣势，但仍改变不了他是公司最终所有人的地位，为保证其股息请求权、剩余索取权的实现，而与同样处于劣势的员工站在一起，共同行使对管理层从法人财产权而派生出来的监督权。这就形成了在法人财产权基础之上的股权、经营控制权、监督权的分离。为了平衡利益，由股东组成股东大会享有最终决定权——即决策权，由股东大会选举董事组成董事会享有经营管理权，并由其聘任经理主管经营事务，股东与员工共同组成监事会行使监督权，这样就形成了以法人财产权为基础，股权、经营权、监督权的三权分离产权状态。股东会、董事会、监事会三机关确立并行使决策权、经营权、监督权，形成三权分立与制衡的权力配制及约束结构，这是法律平衡股东及其利益相关者及社会公共利益的结果，形成适应我国公司法人治理结构的三权分离的产权结构模式.因此，以公司法人财产权为基础的三权分离的产权关系是我国现代公司治理“三权分立—— 制衡”结构模式形成的经济基础。
3、“三权分立”学说的引入是现代公司法人治理“三权分立——制衡”结构模式形成的思想基础。
我国《公司法》确立了股东大会、董事会、监事会三权分立与制衡的权力构造机制，充分体现了三权分立的思想，它来源于“三权分立”学说。所谓“三权分立”，是资产阶级国家政治制度的一项重要原则，即立法、行政和司法三种国家权力分别由三个不同机关掌握，各自独立行使，相互制约的制度。这一原则以十七、十八世纪资产阶级启蒙思想家洛克、孟德斯鸠等人的分权学说为基础。他们当时提出这一学说，是为了反对君主专制，要求建立资产阶级君主立宪制度，具有进步意义。资产阶级取的政权后，把它订入宪法，作为基本政治制度的一项基本原则确定下来。一般是议会行使立法权，内阁或总统行使行政权，法院行使司法权[9]。三权分立，是国家机关的分权形式，经过西方国家数百年的实践，说明它适应了资产阶级国家生存、发展的需要，有其生命力与制度合理性。公司作为独立主体的商事组织，也存在内部权力如何配置，如何分权问题，“如同一位著名的法学家所说的，公司法面临一个宪法问题：将某种宪法意义的形式加于公司经济之上的问题”[10]；吸收人类优秀的文化传统、思想、制度在现代公司治理中成为必要。我国《公司法》吸收了“三权分立”的思想，创设了股东大会、董事会、监事会三机关，分别行使决策权、经营控制权、监督权，形成“三权分立——制衡”的法人治理结构模式。
4、西方公司治理模式是我国现代公司法人治理“三权分立——制衡”结构模式形成的实践基础。
西方公司近400年的发展，公司治理方面制度健全，对我国立法极具借鉴意义。由于各国法哲学、历史传统、政治制度及其他条件的不同，各国的公司治理结构因而各不相同，大体上有三种模式：
（1）日本模式:
该模式下公司治理结构是股东大会、董事会、经理、监察人组成。股东大会决定董事、监察人的人选。特点是经营阶层（董事会、经理）决策的独立性强，基本不受股东直接影响，但易致内部人控制，因此，设监察人制度以抗衡。
（2）美国模式:
该模式的治理结构由股东大会、董事会和高层经营人员（首席执行官）组成的执行机构、公共会计师三部分组成。董事会是公司的法定代表机关和最高决策机关[11]。董事会主席不是法定代表人。特点是股权十分分散，一般股东与公司关系比较淡化；经理层有较大的独立性，但仍要受到股东强有力的制约。公共会计师由股东大会任命，对董事会、首席执行官的行为进行审核、监督，是对管理层控制权的监督。
（3）德国模式:
该模式下公司运营时，股东、董事会阶层和职工共同决定公司重大政策、目标和战略；监事会对董事会成员有任免权，决定公司的经营方针，投资方案等，监事会作用大；员工参与性强。特点是关注股东与利益相关者的共同利益。
三种模式各有其优缺点。三者都体现了决策权、经营控制权、监督权三种权力配置，只不过是权力配置的方式，分权的组织形式、侧重点及权力行使方式不同而已。三种治理模式体现其保护的股东利益也不尽相同，在德国模式中对员工利益的保护比日本、美国模式更为强列。尽管我国公司治理起步晚，但起点高。上述三种模式为我国现代公司法人治理提供了实践经验，在关注股东利益的同时，利益相关者（董事、经理、监事、员工、债权人）的利益也提到了议事日程。我国《公司法》在借鉴上述三种模式经验基础上，也确立了由股东组成的股东大会行使决策权，由股东大会选举产生的董事组成董事会及其聘任的经理行使经营控制权，为了抗衡管理层的控制权，为关注股东及职工利益，由股东、职工共同组成监事会共同行使对董事会经理的监督权。三种权力在配置过程中处于同等重要的地位，这样形成我国独特的现代公司治理的“三权分立——制衡”结构模式。
参考文献：
[1]江平、许冰梅，《论公司法的修改与完善》，人大复印资料《经济法学，劳动法学》，2002.7第4页。
[2]梅慎实，《现代公司治理结构规范运作论》，中国法制出版社，北京，2002.3，第8—9页。
[3]、[7]梅慎实，前揭书，第234页、第203页。
[4]见《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》。
[5]叶林，《中国公司法》，中国审计出版社，1998版，第1页。
[6]郭富青，《公司法教程》，陕西人民出版社，1999版，第126—127页。
水利电力部关于颁发技工学校教学管理和学生学籍管理制度的通知
水利电力部
水利电力部关于颁发技工学校教学管理和学生学籍管理制度的通知
我部于一九八三年颁发的《水利电力技工学校教学管理制度》和《水利电力技工学校学生学籍管理制度》试行三年多以来，对促进部属技工学校教学管理和学生管理工作的整顿、改革、稳定教学秩序，提高教学质量，起到了积极作用。但随着教育体制改革的深入和技工教育的不断发展，各校反映“两个制度”需要修改和补充。根据劳动人事部、国家教委新颁《技工学校工作条例》，结合我部技工学校的实际，为进一步加强技工学校的教学管理工作，大力提高教学质量，部教育司于今年三月在西安召开部署技工学校校长会议，对技工学校教学管理和学生学籍管理制度进行了研究，制定了《水利电力部技工学校教学管理制度》和《水利电力部技工学校学生学籍管理制度》，现予颁发并于一九八七年九月开始执行。执行中有何问题望及时告部教育司。部（83）水电教字第69号文同时废止。
附1：水利电力部技工学校教学管理制度
1987年7月
前言
为使学校教学工作有秩序地进行，逐步实现教学管理规范化、制度化、科学化，保证部颁教学计划和教学大纲的完成，不断提高教学质量，实现培养目标，特制定本制度。
一、教 学 计 划
（一）学校必须按照部颁教学计划的要求由教学部门认真编制各专业各班级的教学实施计划和学期教学进程表，经校长批准实施。如有重大变动，需申述理由，提出论证，由学校主管部门批准，并报部备案。
（二）校长根据教学实施计划和学期教学进程表，向各职能部门及教师下达教学任务。
（三）任课教师根据教学进程表和本课程教学大纲的要求，开学前认真编写理论课或生产实习课的学期授课计划（校外生产实习计划可在实习前一个月由实习指导教师编制完毕）。各授课计划均需履行审批手续。
二、教 师
（四）按照《技工学校教师职务试行条例》的规定，教师实行聘任制，学校应根据国家有关规定，结合本校实际情况，制定“教师工作规范”，对教师的工作进行考评。
（五）教师要热爱教育事业，努力钻研业务，提高思想道德素质和业务能力，不断改进教学方法，主动听取学生意见，提高教学质量，完成教育、教学任务。
（六）教师应根据学期授课计划和教学大纲认真备课，编写教案，熟练掌握教材内容，明确教学目的、要求和重点、难点，精心讲课，深入辅导，仔细批阅作业。经常考查和正确评定学生的学习成绩。技术理论课教师应关心实验室、实习工厂的建设，熟悉实验室工作并配合好实习教师的教学工作。实习、实验教师还必须做好实习、实验前的准备工作，检查实习、实验场地的安全设施，严格训练学生掌握生产技能，养成遵守操作规程和安全生产、文明生产的习惯。
（七）教师要关心和爱护学生，积极承担班主任的工作，随时对学生进行思想政治教育，培养学生的共产主义道德品质，做到教书育人，为人师表。
（八）学校应根据技工学校人员编制标准的有关规定，结合学校实际，制定简明易行的教师工作量制度。
（九）学校必须认真执行党的知识分子政策，调动教师的教学积极性，充分发挥教师在教学中的主导作用。学校领导要从政治上关心教师，帮助教师解决工作中的困难和问题，保证教师有不少于六分之五的时间用于教学业务工作。
（十）学校应本着专业对口的原则，有计划地加强对教师（尤其是实习指导教师）的培训和业务进修工作。组织教师学习《教育学》、《心理学》等教育理论。支持和鼓励教师积极参加教学研究的学术讨论活动。
（十一）学校必须定期做好教师的考核工作，建立教师业务考核档案。每学期应把教师完成的工作任务，班主任工作情况和教学评语记入业务档案，作为评先进、评职称、晋升和调资的依据之一。对于在工作中做出显著成绩的教师，要给予表扬和奖励；对于有特殊成绩和突出贡献的教师，可提前晋职（级）；对教学不负责任、违反教学纪律、违法失职的教师，应给予批评教育以至降职（级）、解聘等必要的处理。
三、教 研 活 动
（十二）学校要有计划地开展教学研究活动，保证教研活动时间。每学期应组织全校性的教研活动，总结交流教学经验，促进教学质量的提高。各教研组要制定学期教研活动计划，一般每周一次，教研活动要讲求实效。
（十三）教研活动着重研究贯彻执行教学计划、教学大纲的措施和教学工作中存在的问题，分析教材、明确教学目的要求，重点、难点，学习新知识、新技术、新工艺，研究教学方法和革新教学手段。并组织观摩教学、专题研究和教师间互相听课。
四、生 产 技 能 教 学
（十四）学校必须把生产技能教学同理论教学并重。在执行教学计划和教学大纲的有关规定时，必须保证校内、外生产实习的教学周数和实验时数，不得任意削减或改为理论教学或让其他活动占用。
（十五）学校必须按规范化的要求，大力改善实习、实验课的教学条件。组织好教学，保证教学效果。实习、实验指导教师要认真备课。熟练掌握生产实习、实验教学的各个环节，对学生进行严格的基本功训练和综合课题训练，要加强示范和指导，不断提高学生的实际（模拟）操作和独立工作能力。
（十六）学校应按照生产实习指导教师任职基本条件和工作职责要求，加强实习教师队伍的建设。充实和培养一批思想品质好，作风正派，生产实践经验丰富的工程技术人员或具有中专、技校毕业程度、四级工以上技术水平，有教学能力的人员，担任实习指导教师，确保实习教学任务的完成。
（十七）学校要加强学生校外生产实习的组织领导。指派专人带队，配备指导教师，为学生创造在生产实践中锻炼的条件，提高他们的工作能力并做好考评。要做好学生的思想、生活管理工作，及时解决实习教学中和其他方面存在的问题。
五、教 学 检 查
（十八）学校各级领导应把主要精力放在提高教学质量的工作上。在坚持经常的教学检查工作的基础上做好期中、期末教学检查。通过查阅教师的教案、听课、参加教研活动、检查学生作业和实习工作、召开师生座谈会等方式，深入地了解教学计划和教学大纲的执行情况，教师的教学以及学生的学习情况，及时提出改进措施。
（十九）学校应建立听课制度。每次听课应填写听课记录，并及时提出讲评意见。
（二十）学校应加强对校外生产实习尤其是毕业实习的教学检查工作。了解学生的实习、安全、思想和生活情况，及时解决存在的问题。
六、学生学业成绩考核
（二十一）学校必须根据教学计划和教学大纲的规定，对学生进行严格的考核。考核包括理论课考核、生产实习课（分作主要实习和一般实习两种）考核，实验考核和毕业综合考核（即生产技能综合考核）。考核可采用笔试、口试、实际（或模拟）操作，制作工作等方式。
成绩一般采用百分制（以整数计），六十分为及格；有的实习、实验课亦可采用优、良、及格、不及格评定成绩。
（二十二）理论课、实习课需评定学期、学年和课程总评成绩。
学期成绩的评定：平时（包括作业检查、课堂提问、小测验、期中考试或阶段测验等）占40％，期末考试占60％。
跨学期的课程在课程结束的学期作总评成绩。
（二十三）生产实习课和实验课的考核可根据学生的实际（或模拟）操作的熟练程度和独立工作能力，制作工件的工艺水平并结合口试、笔试、实习、实验报告、和出勤情况，劳动态度及文明生产习惯等综合评定。
（二十四）考试、考查课的试题应严格照教学大纲要求拟定。平时考试由任课教师命题，期末和补考试题由教研组（或专业科）一次拟定，并经教务科审核，分管教学的校长批准。
（二十五）学校统一组织期末考试。要严肃考场纪律，每个考场监考人不应少于2人。
（二十六）每学期学生缺课累计超过该门课程（含实习课）授课时数的三分之一者，不能参加该门课程的考试（考查），并按零分计算。
（二十七）学生因故不能参加考试，须经教务科批准，否则以旷考论。
（二十八）学期成绩有三门以下课程不及格或经准假缺考者均应于开学后第一周补考。
因成绩不及格补考者，其考试成绩以实际补考成绩计，但注明“补考”字样。因准假缺考者，补考成绩如不及格，一般不再补考。
凡经补考，仍有课程不及格者，但又符合升级条件者，其不及格的课程，于毕业前可再补考一次。
有下列情况之一者，不能参加该课程补考：
1．生产实习课不及格者；
2．学期成绩有四门及四门以上课程不及格者；
3．期末考试违反考场纪律者；
4．无故旷考者。
（二十九）学生在修业期满，学完全部理论课和生产实习课后，学校应对学生进行毕业综合考核。毕业综合考核一般应由主管部门人员、学校领导、教师和现场工程技术人员共同组成的考核委员会领导进行。考核委员会应根据教学计划的培养目标，从应知、应会两方面全面考核学生的专业知识、生产技能和分析、解决问题的实际能力。
考核委员会的主要任务是：
1．审核命题、组织考核评分；
2．评定享受高定工级待遇的优秀毕业生；
3．分析评议学校的教学质量提出改进建议。
有下列情况之一者不能参加毕业综合考核：
1．经毕业前最后补考累计仍有两门考试课或三门考试考查课不及格者；
2．有一门主要生产实习课不及格者；
3．操行总评不及格者；
毕业综合考核不及格者当年不予补考。
（三十）学校于每学年结束时，应张榜公布毕业生和高定工级待遇的优秀毕业生的名单。
七、附 则
（三十一）学校统一使用由部制定印发的教学用表和学生证件格式。
（三十二）本制度适应于在学校计划内招生的各类校外教学班级的教学管理。
附2：水利电力部技工学校学生学籍管理制度
1987年7日
前言
为了认真做好水利电力技工学校学生学籍管理，保证学校教学工作有秩序地进行，不断提高教学质量，根据国家有关规定，结合水利电力技工教育的实际，制定本学籍管理制度。
一、入 学 与 注 册
（一）学校必须按照国家有关规定坚持德、智、体全面考核，择优录取新生。凡经录取的新生，必须按录取通知规定的日期和有关事项到校办理入学手续。因故不能如期报到者，须凭有关证明材料，向学校申请延期报到，经学校批准后，方可延期入学。延期时间不得超过十天。无故逾期不报到者，取消入学资格，并向学校主管部门和当地招生部门备案。
（二）学校应在新生入学后一个月内，按招生条件进行复查，如发现有不符合报考条件和录取手续，以及身体状况不符合健康检查标准者，经查证属实，取消其学籍，退回原地区，并报学校主管部门和当地劳动部门备案。
（三）每学期开学时，学生应按规定的日期到校办理注册手续。因故不能如期注册者，必须按学校规定手续请假，否则以旷课论。
二、休 学 与 复 学
（四）学生因病或其他特殊原因不能继续学习，或请假缺课累计超过该学期三分之一者，可以准予休学或令其休学。休学以一年为限。期满后，仍不能复学坚持正常学习的，应作退学处理。
（五）学生休学需由本人提出申请，并持有县级医院或有关单位证明，经学生科、教务科提出意见。校长审核批准，再办理休学手续，并报学校主管部门备案。
（六）经批准休学的学生，必须离开学校（户口及粮食关系可留在学校）。学生休学回家的路费由本人自理，家庭经济确实困难的，经本人申请，由学校酌情补助；休学期间一律停发助学金。病休期间的医疗费用由本人自理。
（七）学生休学期满后，应于新学年或学期前一个月向学校申请复学。因病休学的学生，在复学时，必须有县级或指定医院的诊断证明，经学校审查批准后，原则上随原专业下一个年级学习，如下一年级无原专业，由学校决定可编入其它相近专业的班级，并报主管部门备案。
三、退 学 与 转 学
（八）对于确实患有严重疾病或其他特殊原因不适合在校继续学习的学生，需由本人申请，家长签字，学生科、教务科提出意见，校长批准后，予以退学；对未申请退学者学校可根据实际情况酌情令其退学。学生退学应报学校主管部门和当地劳动部门备案。
（九）学校要建立严格的考勤制度。学生因故不能参加正常教学活动，必须请假。凡未获准假或无故超假者，均以旷课论处。一学期无故旷课累计超过三十六课时者，令其退学。
（十）凡被批准退学的学生，应退回原地区。
（十一）学生在校学习期间，一般不得转学。对个别因特殊情况必须转到外地的学生，学生应持有接收学校同意入学的证明向学校提出申请，经学校同意，报学校主管部门及当地劳动部门批准后，发给转学证明。从外地转入的学生，需持有关联系证明材料，向学校提出入学申请，经学校同意，报学校主管部门及当地劳动部门批准后，方可办理入学手续。
四、升级、留级、试读
（十二）每学期学生必须按教学计划的规定，参加全部课程的考试和考查，学年成绩符合升级者，准予升级。
（十三）学年第一学期各课程的成绩，如有一门主要生产实习课，或经补考后，仍有二门考试课（含一般生产实习课），或三门考试、考查课不及格者，应随班试读。试读生助学金减半发给。试读生当其学期末考试、考查成绩均及格者，可对上学期不及格的课程再补考一次，符合升级条件的转为正式生；否则令其留级。如果本学期又有课程不及格，则令其留级。
（十四）学年（毕业学年除外）结束，两学期计，如有一门主要生产实习课，或经补考后，学年成绩有二门考试课程（含一般生产实习课程），或三门考试、考查课程不及格者，应留级重读。留级生在重读期间助学金停发。当学生留级时，如下一年级无原专业，应分别情况留入下一年级相近专业重读，留级以一次为限，否则令其退学。
（十五）学生每学年成绩有四门考试考查课程不及格者，不准补考，令其退学。
（十六）在决定学生升、留级及试读计算课程门数时，应按学期计算，对跨学年跨学期的课程，由教师根据跨年跨期的成绩综合评定，按一门课程计算。
五、毕业、结业、肄业
（十七）学生在校修业期满，学完教学计划规定的全部课程，经毕业综合考核成绩及格者，准予毕业。学校发给毕业证书。并根据国家需要，按有关规定，择优分配。
（十八）学生在校修业期满，学完教学计划规定的全部课程，但未参加毕业综合考核或毕业综合考核成绩不及格者，予以结业，学校只发给结业证书。结业生在一年之后，可向原学校申请参加下一年级的毕业综合考核，如成绩符合毕业生资格者，学校换发给毕业证书。
（十九）学生在校学习一学期以上，但未能按学制年限修业期满而中途缀学者，以肄业论，学校发给肄业证书。
（二十）学校对毕业生要进行体格检查，凡因病不能分配，可按休学处理。病愈后，经学校复查批准后再分配工作。对休学期满病仍未愈者，取消保留的学籍。并将有关材料转交其居住地区。
（二十一）按国家计划，经学校分配的毕业生，应在规定期限内到用人单位报到。毕业生必须服从国家统一分配，对于不报到学生要进行教育。经教育逾期一个月不去工作单位报到者，取消其分配资格。
六、奖 励 与 处 分
（二十二）学校每学年对德、智、体、美和生产劳动诸方面表现优秀的学生，应分别情况给予表扬或授予“优秀”学生称号。对德、智、体全面发展，工作积极负责，成绩显著的学生干部，可授予“优秀学生干部”的称号。凡给予奖励的学生，应向全校张榜公布，颁发奖状、奖品，并记入学生档案。
（二十三）对成绩优秀、表现好的少数毕业生，根据上级规定，毕业综合考核委员会推荐，报学校主管部门或当地劳动部门批准，录用时高定工级。
（二十四）对于违反《学生守则》的学生，学校应进行严肃耐心的批评教育，对于情节严重或屡教不改的学生，应给予必要的处分。处分分为警告、严重警告、记过、留校察看、责令退学、开除学籍六种。对一般违反《学生守则》，但经多次教育不改者，应给予警告或严重警告处分；受警告处分后，仍不悔改者，应给予记过处分；严重违反《学生守则》（如：打架斗殴、行凶、盗窃、酗洒、赌博、道德败坏以及被公安部门拘留者），应酌情给予记过、留校察看、责令退学直至开除学籍的处分；触犯刑律，被劳教及判刑者，一律开除学籍。受严重警告、记过、留校察看处分的学生，减发或停发助学金。
（二十五）处分学生要慎重。对于留校察看以下处分，由学生管理部门提出，校长审核批准。对于责令退学和开除学籍的，须经校务会议讨论，校长批准并报学校主管部门及当地劳动部门备案。学生的处分，应在全校公布，并通知其家长。
（二十六）对于受处分的在校学生，不得歧视，学校应经常进行耐心细致的思想教育工作，帮助他们尽快地改正错误。对确有显著进步，表现好的，可撤消处分并从其档案中撤出处分材料。
七、操 行 评 定
（二十七）学校应根据学生执行《学生守则》的情况，对学生进行操行评定。操行分优、良、及格、不及格四个等级。操行评定每学期进行一次，由班主任写出操行评语，评定出操行等级。
（二十八）在学生毕业综合考核前，学校要对学生进行操行总评（毕业鉴定），学生操行总评不及格者，不准参加毕业综合考核。
八、附 则
（二十九）本制度适应于在学校计划内招生的各类校外教学班学生的学籍管理。
