中国农业发展银行粮棉油收购资金贷款稽核处罚暂行办法
中国农业发展银行
中国农业发展银行粮棉油收购资金贷款稽核处罚暂行办法
中国农业发展银行
农发行字(2000)7号
第一章 总则
第一条 为加强粮棉油收购资金贷款管理，防止收购资金流失和挤占挪用，确保收购资金持续稳定地封闭运行，根据国家的有关政策法规和中国农业发展银行的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于中国农业发展银行各级稽核部门对违反粮棉油收购资金贷款管理和使用规定的系统内分支机构（下称被稽核单位）和个人（下称责任人）实施处罚。
第三条 中国农业发展银行各级稽核部门在同级行长领导下，依照规定独立行使稽核处罚权，稽核部门和稽核人员必须遵循实事求是、客观公正的原则，严格执行本办法。
第四条 对违反国家和中国农业发展银行粮棉油收购资金贷款管理和使用规定的被稽核单位，依据事实和情节给予下列相应的处理和处罚：
（一）责令限期纠正违规事项和进行整改；
（二）没收违规所得；
（三）扣减费用支出计划指标；
（四）通报批评。
以上处理和处罚可以并处。
第五条 对违反国家和中国农业发展银行粮棉油收购资金贷款管理和使用规定的责任人，依据事实和情节给予下列相应的处理和处罚：
（一）没收非法所得；
（二）赔偿损失；
（三）通报批评；
（四）罚款；
（五）建议给予行政处分。
以上处理和处罚可以并处。
第六条 对有违法行为，构成犯罪嫌疑的，应移交有关部门，依法追究其刑事责任。
第二章 稽核处罚内容
第七条 被稽核单位有下列问题的，除责令其纠正违规事项，限期收回被挤占的收购资金，没收违规所得外，视情节轻重，分别给予相应的处理和处罚。
（一）通过唆使或暗示等方式与企业合谋挤占挪用收购资金的，对有关责任人分别处以1000～5000元罚款，同时建议给予记大过以上行政处分；
（二）银行自身挤占挪用收购资金用于购建固定资产、对外投资等违规用途的，按挤占挪用额的5％～10％扣减被稽核单位费用支出计划指标，并建议给予有关责任人记大过以上行政处分；
（三）超范围发放贷款的，对有关责任人分别处以800～4000元罚款，同时建议给予严重警告以上行政处分；
对本条（一）、（二）、（三）款有违法行为构成犯罪嫌疑的，应移交有关部门，依法追究其刑事责任。
（四）违反规定，违规拆出资金或未经上级批准，擅自拆入资金的，对被稽核单位按违规金额的1％～4％扣减费用支出计划指标。对有关责任人分别处以600～3000元罚款，并建议给予警告以上行政处分；
（五）对信贷管理台账和统计数据弄虚作假，骗取荣誉、奖励的，要建议有关部门取消其荣誉，收回奖励，同时要对有关决策责任人处以200～1000元罚款。
第八条 有下列问题之一的，除责令其限期纠正违规事项和进行整改、收回违规资金外，视情节轻重，对被稽核单位给予通报批评，对有关责任人分别停发1～12个月的奖金。
（一）由于被稽核单位监管不力，企业出现降价亏本销售、赊销、坐支现金、多头开户、挤占挪用收购资金，发现后又未采取措施进行制止或未按规定实施信贷制裁的；
（二）对财政已拨补到位的补贴资金和消化新、老财务挂账的资金，未按规定及时分解进行收息、收贷，造成资金流失的；
（三）对企业归行调销回笼资金未按规定及时通知、分解并足额收贷、收息的。
第九条 有下列问题的，除责令其对违规事项限期进行整改外，视情节轻重，对被稽核单位给予相应的经济处罚。
（一）资金头寸长期严重超限额，按实际超计划多占资金造成的利差损失，等额扣减费用支出计划指标；
（二）利用各种方式，故意隐瞒、少报资金头寸，按隐瞒、少报资金头寸额所造成的利息损失，等额扣减费用支出计划指标。
第十条 有下列问题之一的，责令其限期纠正违规事项或限期对违规事项进行整改。情节严重的，对被稽核单位及其责任人给予通报批评。
（一）未及时测算资金头寸，影响收购资金发放的；
（二）往来资金清算不及时的；
（三）虚放贷款空占信贷规模的；
（四）未经上级行批准，擅自超计划发放贷款的；
（五）未按规定核打收购码单，不按收购进度据实发放贷款的；
（六）贷款借据、合同等手续不合规的；
（七）贷款管理台账不健全、登记不及时、数据不准确的；
（八）未按规定建立和使用收购资金管理专用账户的；
（九）未按规定要求对企业粮棉油库存进行检查的；
（十）用收购资金贷款收息的；
（十一）用系统内借款垫交系统内借款利息的。
第三章 稽核处罚管理
第十一条 违规行为责任人的确定与划分：
（一）经办人员和部门、单位领导（或负责人）及有关人员，谁直接违规，谁就是责任人。
（二）部门或单位领导（或负责人）指令或强迫经办人员进行违规活动的，部门或单位领导（或负责人）为责任人；经办人员对违规问题不抵制或未向上级反映情况的，经办人员同为责任人。
（三）由于经办人员、部门或单位等提供虚假情况，导致决策失误，造成不良后果的，提供情况的经办人员、部门或单位的主要负责人为责任人。应由决策单位进行事前调查而未履行职责，偏听下级提供情况导致决策失误，造成不良后果的，决策人为责任人。
（四）集体研究作出违规决定的，参加研究的主要负责人为责任人，参加研究未提出反对意见的其他人员，同为责任人。
（五）违规行为责任不清时，经办人员与其直接分管领导同为责任人。
第十二条 被稽核单位或责任人有下列情况之一的，应从重处罚：
（一）拖延、阻碍、拒绝稽核检查的；
（二）提供虚假资料的；
（三）匿藏、转移、毁弃有关报表、账簿、凭证和其他有关证据的；
（四）屡查屡犯的；
（五）拒不执行稽核处罚决定的；
（六）打击报复稽核人员的。
第十三条 被稽核单位或责任人有下列情况之一的，从轻处罚或免于处罚：
（一）稽核之前，自己主动查出违规问题，并及时纠正、如实汇报的；
（二）违规问题情节轻微，稽核部门查出后能认真检讨并及时纠正的；
（三）积极配合稽核检查的；
（四）本单位或个人抵制无效，被迫违规后主动向上级报告的。
第十四条 稽核处理处罚决定，由稽核派出单位领导审核，报同级主管行长签发后执行。任何单位和个人不得干涉或拒绝执行稽核处理决定。无故不及时执行的，稽核部门应将情况书面报告本级行党委和上级稽核部门。被稽核单位或责任人对处理结果有异议的，可在接到处理决定15日内，向上一级稽核部门申请复议；超过规定期限，视同对处理决定的认可。上级稽核部门要在接到复议申请后30天内进行复议，并将复议意见通知申请复议人。在复议期间，原处理决定照常执行。
第十五条 所有罚没款项均由稽核派出单位下发《稽核处罚通知书》（格式见农发行字〔1998〕157号文），由稽核派出单位的会计部门负责办理具体手续。
扣减被稽核单位的费用支出计划指标，由稽核派出单位通知被稽核单位，同时通知同级会计部门办理有关手续。
对个人的收缴款和罚款可由被处罚人在规定期限内主动缴纳，或由所在单位在被处罚人工资中扣收，由稽核派出单位的会计部门专户管理。
第十六条 会计部门应对被稽核单位的罚扣费用支出计划指标和罚没款的执行情况，及时反馈同级稽核部门。
第四章 附则
第十七条 中国农业发展银行业务委托其他银行或金融机构代理的，对代理行或金融机构单位和个人在粮棉油收购资金贷款管理和使用中的违规违纪行为，稽核派出单位可建议其上一级行比照本办法实施处罚。
第十八条 对本办法中没有明确处罚规定的违规违纪行为，可参照相关处罚尺度予以处罚。
第十九条 本办法由中国农业发展银行总行制定、解释和修订。
第二十条 本办法自印发之日起实行。《中国农业发展银行粮棉油政策性收购资金稽核处罚实施办法（试行）》（农发行字〔1997〕135号）同时废止。
2000年1月10日
贵州省建筑市场管理条例(废止)
贵州省人大常委会
贵州省建筑市场管理条例
贵州省人大常委会
（1995年8月1日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 行政管理
第三章 资质管理
第四章 建设工程发包和承包管理
第五章 建设工程质量和安全生产管理
第六章 合同和造价管理
第七章 法律责任
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为加强建筑市场管理，规范建筑市场经营活动，维护建筑市场秩序，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事建筑市场管理；从事发包建设工程；从事土木工程（含附建人防地下室）、房屋建筑（含建筑装饰、装修）、设备安装、管线敷设、园林绿化等勘察、设计、施工、建设监理、咨询、质量检验与测试以及从事建筑构件配件、商品混凝土加工、生产等经营
活动的单位和个人，均须遵守本条例。
国家直接管理的建设工程，国家另有规定的从其规定。
第三条 从事建筑经营活动必须遵循公开、公正、平等竞争的原则，遵守有关法律、法规、规章，不得损害国家利益、社会公共利益及他人合法权益。
第四条 在建筑市场管理中做出显著成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或其建设行政主管部门给予表彰、奖励。
第二章 行政管理
第五条 县级以上人民政府建设行政主管部门是本行政区域内建筑市场的管理部门。其主要职责是：
（一）组织实施有关建筑市场管理的法律、法规和规章；
（二）按规定对从事建筑经营活动的单位实行资质管理；
（三）负责建设项目登记工作；
（四）监督管理建设工程的发包、承包、招标、投标、工程监理、中介服务等工作；
（五）负责建设工程造价管理工作；
（六）负责工程质量及安全生产管理的监督检查工作；
（七）会同有关部门监督管理建设工程承包合同的签订的履行；
（八）依法查处建筑市场中的违法行为；
（九）其他法定职责。
第六条 县级以上人民政府建设行政主管部门不得从事建筑经营活动。
第七条 县级以上人民政府工商、物价等部门及行业行政主管部门依照法律、法规及各自职责，协助同级建设行政主管部门实施建筑市场的管理。
第三章 资质管理
第八条 从事建筑经营活动的单位，按隶属关系向行业主管部门或所在地建设行政主管部门申请办理资质审查，经审查后，报省人民政府建设行政主管部门根据国家规定核定其建筑经营范围，发给相应的资质等级证书，并到建筑企业所在地建设行政主管部门备案。
国家尚未规定资质标准的，由省人民政府建设行政主管部门规定。
在本行政区域内从事建筑经营活动已经国务院有关行政主管部门核发资质等级证书的单位，须持证书到省人民政府建设行政主管部门备案。
第九条 省外、国外及港、澳、台地区的勘察设计、施工、监理单位到本省承包工程或提供劳务，应持有关证件到省人民政府建设行政主管部门接受资质审查，经批准后方可从事建筑经营活动。
第十条 下列单位应持有建设行政主管部门颁发的资质等级证书：
（一）建设单位的建设项目管理机构或其代理机构；
（二）工程总承包、勘察、设计、施工单位；
（三）工程质量安全监督、检验测试单位；
（四）建设工程监理、咨询、代理等中介服务机构；
（五）建筑构件、配件、商品混凝土生产单位。
第十一条 未取得资质等级证书的单位，不得从事建筑经营活动。
已取得资质等级证书的单位终止、分立、合并的，应向发证机关申请注销资质等级证书或重新申请资质审查。
第十二条 任何单位或个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让资质等级证书。勘察、设计单位不得出租、出借设计图签。
第十三条 取得资质证书的单位，经原审查发证的建设行政主管部门检验，符合资质升级条件的，可以晋升资质等级；达不到原定资质等级条件的，应当降低资质等级。
第十四条 县级以上人民政府建设行政主管部门应严格资质等级证书的审查、管理、发放工作。禁止滥用职权、徇私舞弊，滥发资质证书。
第四章 建设工程发包和承包管理
第十五条 建设项目立项后，建设单位应按规定向建设行政主管部门办理建设项目登记手续，并向当地建设行政主管部门备案。
第十六条 发包工程勘察、设计或以总承包方式发包工程的，必须具备下列条件：
（一）项目可行性研究报告已经批准；
（二）具有工程勘察、设计所需要的基础资料；
（三）建设项目已经登记并核准发包；
（四）建设单位项目管理机构或其代理机构持有相应的资质等级证书。
第十七条 发包工程施工除具备前条规定的条件外，还必须具备下列条件：
（一）初步设计及概算已经批准，能按工程进度需要提供有关资料及图纸；
（二）工程项目已列入年度建设计划；
（三）有开户银行出具的资金证明；
（四）征地、拆迁工作符合工程进度要求。
第十八条 建设工程实行招标、投标的，按照《贵州省建设工程招标投标管理条例》执行。
第十九条 建设工程具备开工条件后，建设单位必须向建设行政主管部门申请领取施工许可证。无施工许可证的，不得组织开工。施工许可证由管理项目登记的建设行政主管部门签发。
第二十条 下列工程项目必须按规定实行建设监理：
（一）国家和省的重点建设项目；
（二）大中型工业、交通、公共建筑及市政公用基础设施建设项目；
（三）成片开发的居民住宅小区；
（四）中外合资、合作建设项目；
（五）县级以上人民政府指定监理的建设项目。
第二十一条 建设监理单位不得监理本单位设计的工程，不得与承包方、材料、设备供应方有隶属关系或者发生经营性业务关系。监理业务不得转让。
咨询、代理机构不得同时接受发包方和承包方对同一项目的咨询或代理。
第二十二条 承包工程的勘察、设计、施工单位应当自行组织完成所承包的工程。
具有分包资格的承包单位，可以按照国家和本省的有关规定分包工程。
禁止倒手转包工程，或挂户承包工程。
第五章 建设工程质量和安全生产管理
第二十三条 建设工程的质量和安全监督实行分级分行业管理。
建设工程开工前必须办理质量、安全监督手续。
第二十四条 下列机构按各自职责对建设工程质量和建筑施工安全进行监督：
（一）县级以上建设行政主管部门设置的监督机构；
（二）省级行业行政主管部门设置的专业监督机构；
（三）国务院各部门设置并核发证书，经省建设行政主管部门注册登记的监督机构。
第二十五条 质量和安全监督人员应具备相应的专业技术知识和法律知识，持证依法进行监督，同时接受相应的建设行政主管部门的监督管理。
第二十六条 工程质量检验与测试机构及其人员，必须按规定进行检验与测试。
第二十七条 工程竣工后，必须经相应的质量监督机构核定质量等级。
未经核定质量等级或质量不合格的工程，不得办理竣工验收手续。
当事人对质量监督机构核定的质量等级有异议的，可以申请复查，也可以申请上一级质量监督机构重新核定。
第二十八条 建设工程在保修期内出现保修责任内的问题，承包方应当保修或承担保修费用。
保修期限按国家规定执行。
第二十九条 建设工程施工现场必须设置符合国家规定的安全防护设施，做到安全施工，文明施工，防止发生事故。
施工单位应接受劳动行政管理部门的安全监察、行业主管部门的安全管理，并接受群众监督。
施工现场发生人身伤亡事故的，由责任方依法赔偿。
第六章 合同和造价管理
第三十条 从事建筑经营活动的当事人必须依法签订和履行经济合同。
国家和本省制定有合同示范文本的，按示范文本签订合同。
第三十一条 建设项目的合同工期，应执行国家和本省制定的工期定额；工期定额缺项的，参照同类工程的实际工期，由合同双方商定。
第三十二条 建设单位对工程质量或工期有特殊要求的，可按协议增加相应的费用。
第三十三条 承包合同的工程计价必须严格执行国家和本省颁布的现行定额，遵守工程造价管理有关规定，不得随意变更。
工程价款应按期支付，违约拖欠工程款的，应依法承担违约责任。
工程造价发生纠纷，由当事人协商解决；协商不成的，可向有关部门申请调解或裁决，也可直接向人民法院起诉。
第三十四条 省建设行政主管部门应会同有关部门根据国家规定的利率、汇率、税种、税率、市场价格变动情况，定期发布价格信息和工程造价调整指数，对工程造价实施动态管理。
第七章 法律责任
第三十五条 违反本条例，有下列行为之一的，建设行政主管部门和有关部门可以责令其停止违法活动，并可视情节轻重给予没收非法所得、降低资质等级、停业整顿或吊销资质证书，对责任单位和法定代表人、直接责任者给予行政处分、罚款等处罚。上述处罚可以单处或并处；构成
犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）无资质等级证书从事建筑经营活动的；
（二）伪造、涂改、转让、出租、出借资质等级证书或出租、出借勘察、设计单位图签的；
（三）超出资质等级证书核定的范围从事建筑经营活动的；
（四）单位已撤销、分立、合并但仍继续使用原资质等级证书的；
（五）未办理建设项目登记手续的；
（六）无施工许可证，擅自组织施工的；
（七）将建设工程发包给无资质等级证书单位的；
（八）倒手转包或挂户承包建设工程的；
（九）无分包权而分包工程的；
（十）未按规定办理建设工程质量监督、建筑施工安全监督、建设监理手续的；
（十一）不执行国家有关规定，造成工程质量事故和安全事故的；
（十二）以不正当手段承、发包工程，垄断工程承包权的；
（十三）违法从事监理、咨询、代理业务的。
第三十六条 违反建设工程招标投标规定的，按《贵州省建设工程招标投标管理条例》有关规定处罚。
第三十七条 在建筑经营活动中，不执行国家有关规定，造成工程质量事故或者安全事故的，除按本条例第三十五条规定处罚外，责任单位应赔偿经济损失。造成严重损失的，依法追究法律责任。
第三十八条 承包合同的当事人违反合同规定的，按照《中华人民共和国经济合同法》第三十四条的规定处理。
第三十九条 阻碍建筑市场管理人员依法执行公务的，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 建设行政主管部门的工作人员、建筑市场管理人员、工程质量安全监督人员和质量检验与测试人员玩忽职守、滥用职权、敲诈勒索、贪污受贿、徇私舞弊的，应视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 依本条例实施处罚时，应出具处罚决定书，罚款应使用省财政部门统一印制或监制的罚没收据。
罚没收入全额上缴同级财政，任何单位和个人不得截留、挪用、坐支。
第四十二条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请复议或向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第八章 附 则
第四十三条 本条例所称倒手转包建设工程，是指承包单位以收取费用为目的将所承揽的主体工程转给他人承包，而不直接管理工程的行为。
本条例所称挂户承包工程是指没有取得资质等级证书的单位或个人挂靠取得资质等级证书的单位承包工程，或超越本企业资质等级承包工程的行为。
第四十四条 省人民政府可依据本条例制定具体办法。
第四十五条 本条例的具体应用问题，由省人民政府建设行政主管部门负责解释。
第四十六条 本条例自公布之日起施行。
1995年8月1日
