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国家工商行政管理局


国家工商行政管理局对《关于期货经纪公司有关问题的请示》的答复
国家工商行政管理局



广东省工商行政管理局：
你局《关于期货经纪公司有关问题的请示》（粤工商函［1993］400号）收悉。现答复如下：
1、肇庆市端州日畅期货信息咨询服务部（以下简称“服务部”）1992年12月1日经肇庆市端州区工商行政管理分局核准登记注册后，其在核准的经营范围内开展的经营活动是合法的。
2、“服务部”经营范围中“期货交易的经纪业务”的解释，应由其发照机关肇庆市端州区工商行政管理分局依据当时国家有关法律、法规和规定，以及企业申请登记提交的文件、材料作出。
3、1993年4月28日，我局发布了《期货经纪公司登记管理暂行办法》（国家工商行政管理局令第11号，以下简称11号令），按照我局《关于贯彻执行〈期货经纪公司登记管理暂行办法〉有关问题的通知》（工商企字［1993］第139号）第一条的规定，“服务部”在
11号令的调整范围内，应按11号令第十二条的规定，在1993年7月28日前申请重新登记注册。由于我局在1993年8月13日前未收到你局初审上报“服务部”重新登记的申请，因此，可视下列情况办理：
（1）若“服务部”在1993年7月28日前未申请重新登记，那么从1993年7月29日起，不得再从事“期货交易的经纪业务”，并应办理核减该项业务的变更登记。
（2）若“服务部”在1993年7月28日前已申请重新登记，但其所在地工商行政管理局参与、协助你局初审不合格，或你局初审不合格，不予上报重新登记注册，则“服务部”应从被通知之日起，不得再从事“期货交易的经纪业务”，并应办理核减该项业务的变更登记。
以上变更登记，应由“服务部”主动申请或原登记主管机关限期办理。
4、关于外汇期货业务方面的问题，国家外汇管理局1993年6月4日发布了《关于重申有关外汇期货交易经营问题及下发〈外汇期货业务管理试行办法〉的通知》（（93）汇业函字第122号）。我局认为，凡经营外汇期货业务的企业，均应执行该通知的规定。同时，外汇、股
票指数、债券的期货经纪业务，均属金融期货经纪业务，凡申请从事此类期货经纪业务的期货经纪公司，均应向我局提交中国人民银行的批准文件。涉及外汇的，还应提交国家外汇管理局的批准文件，否则一律不予核准。
5、由于我局未收到“服务部”重新登记的申请，你局和其原登记主管机关应按11号令第十二条的规定，对其作处理，并请将处理结果报送我局企业登记司备案。



1994年1月28日
国家文物局


可移动文物技术保护设计资质管理办法（试行）
（2007年4月9日经国家文物局第5次局务会议审议通过，自2007年5月11日起施行）


第一章　　总则

第一条　为加强可移动文物技术保护设计单位的资质管理，根据《中华人民共和国文物保护法》及其实施条例，制定本办法。

第二条　可移动文物技术保护设计单位的资质管理，适用本办法。

第三条　从事可移动文物技术保护设计工作的单位，须依照本办法申请并取得《可移动文物技术保护设计单位资质证书》，方可承担相应等级和业务范围的可移动文物技术保护的设计工作。

第四条　可移动文物技术保护设计工作包括：为开展珍贵文物、一般文物和出土文物的技术保护而从事的现状评估、病害分析、修复方案、预防性保护方案、设计与技术经济分析、分析报告或设计文本的编制等业务活动。

资质申报、审定工作每年一次；年检每年一次。

第五条　国家文物局负责审定、颁发《可移动文物技术保护设计单位资质证书》和资质年检工作。省、自治区、直辖市文物行政部门负责资质初审和日常管理工作。


第二章　　资质等级标准

第六条　设计资质分为甲级和乙级。甲级设计资质承担珍贵文物、一般文物和出土文物的技术保护设计工作，乙级设计资质承担一般文物的技术保护设计工作。

第七条　甲级资质的标准：

（一）单位的主要技术人员，须从事可移动文物技术保护设计工作5年以上（含），独立承担过不少于30件珍贵文物的技术保护设计方案的编制，且设计方案获得批准；

（二）法定代表人与技术人员具有较强的文物保护意识，单位技术水平在国内同行业领先，有良好的社会信誉；

（三）单位从事可移动文物保护的专职技术人员不少于5人，其中，具有相关专业的高级技术职称的人员不少于2人，聘用的离退休技术人员不超过20%；

（四）有健全的管理制度和质量管理体系；

（五）具有设计所需的场所和专业技术条件；

（六）注册资金不少于50万元。

第八条　乙级资质的标准：

（一）单位的主要技术人员，须从事可移动文物技术保护设计工作3年以上（含），独立承担过不少于10件可移动文物技术保护设计方案的编制，且设计方案获得批准；

（二）法定代表人与技术人员具有较强的文物保护意识，单位技术水平在所在省、自治区、直辖市同行业领先，有良好的社会信誉；

（三）单位从事可移动文物技术保护的专职技术人员不少于5人，其中，具有相关专业的中级以上技术职称的人员不少于3人，聘用的离退休技术人员不超过20%；

（四）有健全的管理制度和全面质量管理体系；

（五）具有设计所需的场所和专业技术设备；

（六）注册资金不少于30万元。


第三章　　资质的申请与审批

第九条　申请可移动文物技术保护设计单位资质的，须向所在地省、自治区、直辖市文物行政部门提出申请。省、自治区、直辖市文物行政部门初审后，报国家文物局审批。

第十条　申请可移动文物技术保护设计单位资质的，须提供下列资料：

（一）可移动文物保护技术保护设计单位资质申请表；

（二）申请单位法人资格证明文件；

（三）法定代表人简历、职称证书、身份证复印件；

（四）技术人员的职称证书、身份证复印件、聘用（任职）证明及相关证明；

（五）完成的可移动文物保护技术保护设计方案证明资料；

（六）单位拥有的技术设备清单；

（七）质量管理体系和安全管理的有关材料；

（八）其他相关证书、资料。

第十一条　申请可移动文物技术保护设计单位资质的，须对申请材料的真实性负责。

第十二条　可移动文物技术保护设计单位资质证书分为正本和副本，正本和副本具有同等的法律效力。

可移动文物技术保护设计单位资质证书，由国家文物局统一监制。

第十三条　取得乙级资质后从事设计业务满三年，且历年年检合格的单位，可提出升级申请。

申请资质升级，除提供本规定第十条　所列资料外，还须提供原资质证书正、副本。


第四章　　监督管理

第十四条　《可移动文物技术保护设计单位资质证书》只限于本单位使用，不得转让、转借、越级或超出资质证书核定的业务范围承揽业务。

第十五条　资质年检按照下列程序进行：

（一）在规定时间内向所在地省、自治区、直辖市文物行政部门提交《可移动文物技术保护设计单位资质年检表》和《可移动文物技术保护设计单位资质证书》；

（二）省、自治区、直辖市文物行政部门提出初检意见，汇总后报国家文物局，国家文物局作出资质年检意见。

国家文物局受理资质年检时间定于每年4月1日至6月30日。

第十六条　资质年检的内容是检查单位资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、安全、业务活动等方面的违法违规行为。

年检意见分为：合格、不合格两种。

第十七条　单位资质条件符合资质等级标准，并在过去一年内未发生违法违规行为的，年检意见为合格。

第十八条　有下列行为之一的，单位资质年检意见为不合格，国家文物局将暂扣资质证书，责令限期整改：

（一）资质条件中人员、场所、设备或资产任何一项未达到资质等级标准的；

（二）因设计质量问题对可移动文物造成安全隐患或损害的；

（三）违反文物保护技术标准的；

（四）连续12个月未开展业务工作的；

（五）有违法违规行为的。

第十九条　资质年检不合格的单位须在3个月内补充资质条件或改正违法违规行为，国家文物局重新核定其资质等级。

第二十条　《可移动文物技术保护设计单位资质证书》遗失的，须于30日内在公众媒体上声明作废后，按照资质申请程序进行补领。

第二十一条　资质证书中的单位名称、地址、法定代表人等事项发生变更的，须在变更后30个工作日内到原审批机关办理变更、注销手续。

第二十二条　如因资质升级等情况而领取新《可移动文物技术保护设计单位资质证书》的，须将原资质证书交回原审批机关、注销。

第二十三条　资质授予单位因破产、歇业或其他原因终止业务活动的，须在30个工作日内，按资质申请程序办理注销手续。

第二十四条　在规定时间内未参加资质年检或逾期未办理资质证书变更手续的，其资质证书自行失效，需重新申请。


第五章　　罚则

第二十五条　涂改或者采取不正当手段骗取《可移动文物技术保护设计单位资质证书》的，吊销资质证书。

第二十六条　超越本单位资质等级、业务范围承揽业务的，责令停业整顿；情节严重的，吊销资质证书。

第二十七条　转让或转借《可移动文物技术保护设计单位资质证书》的，由审批部门给予通报批评，责令停业整顿；情节严重的，吊销资质证书。

第二十八条　因设计质量低劣，造成文物严重安全隐患或损害的，除按有关规定处理外，吊销资质证书。


第六章　　附则

第二十九条　本办法由国家文物局负责解释。

第三十条　本办法自发布之日起施行。