永州市人民政府关于印发《永州市国有土地上房屋征收与补偿实施办法（试行）》的通知
湖南省永州市人民政府
永州市人民政府关于印发《永州市国有土地上房屋征收与补偿实施办法（试行）》的通知
永政发〔2012〕11号
各县区人民政府，各管理区，市政府各委局、各直属机构：
《永州市国有土地上房屋征收与补偿实施办法（试行）》已于2012年5月21日经市人民政府第5次常务会议研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
二〇一二年五月三十一日
永州市国有土地上房屋征收与补偿实施办法（试行）
第一章 总则
第一条 为了规范国有土地上房屋征收与补偿行为，维护公共利益，保障被征收房屋所有权人的合法权益，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《国有土地上房屋征收与补偿条例》（国务院令第590号、以下简称《条例》）、建设部《关于印发〈国有土地上房屋征收评估办法〉的通知》（建房〔2011〕77号）和省政府《关于贯彻实施<国有土地上房屋征收与补偿条例>有关问题的通知》（湘政办发〔2011〕23号）的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内，为了公共利益的需要，征收国有土地上单位、个人的房屋，适用本办法。
第三条 市人民政府为市中心城区中冷水滩区、凤凰园经济开发区和跨县区项目国有土地上房屋征收与补偿的主体，统一领导本市行政区域内国有土地上房屋征收与补偿工作。
各县、零陵区人民政府为所在区域国有土地上房屋征收与补偿的主体，负责本区域内国有土地上房屋征收与补偿工作。
市房产行政主管部门为市中心城区国有土地上房屋征收部门（以下简称市房屋征收部门），组织市中心城区国有土地上房屋征收与补偿工作，会同市发展改革、财政、国土资源、住房和城乡建设等部门指导、监督市中心城区国有土地上房屋征收与补偿工作的实施。征收房屋所在区域的街道（乡镇）、社区（村组）应当配合房屋征收部门做好房屋征收与补偿工作。
市房产行政主管部门（设立永州市人民政府国有土地上房屋征收与补偿管理办公室）负责市中心城区的国有土地上房屋征收与补偿的日常管理和协调监管工作，指导各县、零陵区国有土地上房屋征收与补偿工作。
各县、零陵区人民政府应明确相应房屋征收部门负责本行政区域内房屋征收与补偿工作。
第四条 市房产行政主管部门下设的永州市国有土地上房屋征收与补偿事务所，作为市中心城区范围内国有土地上房屋征收与补偿实施单位，受市征收部门委托负责市中心城区范围内国有土地上房屋征收与补偿的具体工作。冷水滩区、凤凰园经济开发区可设相应实施机构，受市征收部门委托承担征收补偿具体工作。
市房屋征收部门要加强对中心城区委托后房屋征收与补偿工作监督管理，并对其委托的征收与补偿行为后果承担法律责任。
第五条 房屋征收工作人员应当掌握相关的法律政策和专业知识，并定期接受业务培训，经市房屋征收部门考核合格后方可上岗。
第二章 征收决定
第六条 房屋征收工作实行年度计划，零陵区、冷水滩区人民政府和凤凰园经济开发区应在每年12月15日前确定本区域内下一年度需要实施房屋征收的总体计划，向市人民政府申报。
第七条 市、县级房屋征收部门应当会同发展改革部门，编制保障性安居工程和旧城区改建项目计划，经同级人民政府审定，按相关程序纳入下一年度国民经济和社会发展计划。
第八条 因公共利益需要征收房屋的，建设单位应向有关的市或县房屋征收部门提出书面申请，并提交以下资料：
（一）经发展改革部门、住建部门、国土资源部门等有关部门联合审查符合国民经济和社会发展规划、城乡规划和专项规划、土地利用总体规划的审批意见表；
（二）发展改革部门下达的建设项目立项批文；
（三）住建部门划定的项目规划调查蓝线、规划审查通知单；
（四）国土资源部门出具的土地调查红线图；
（五）属于保障性安居工程建设和旧城区改造的项目，还应包括纳入国民经济和社会发展年度计划的相关资料；
（六）需要提交的其他相关资料。
第九条 房屋征收部门根据同级人民政府的授权审核建设单位提交的资料根据《国有土地上房屋征收与补偿条例》第八条和本实施办法第八条的规定，确定房屋征收范围，并告知被征收人。
市房屋征收部门组织实施单位对房屋征收范围的房屋权属、区位、用途、建筑面积等情况进行调查登记，并与住建、国土、城管及征收区域内相关街道办事处（乡镇）、社区（村组）等单位予以核实，相关单位和被征收人应当予以配合。房屋征收范围及调查结果应在房屋征收范围内向被征收人公布。
第十条 征收项目一般按现有地块边界划定调查蓝线，依据上位规划下达规划要点，但应当将跨越现有地块边线的房屋整体划入项目规划调查蓝线。
第十一条 房屋征收范围确定后，房屋征收部门可以委托房屋征收实施单位开展以下工作：
（一）对房屋征收范围内房屋情况进行调查、登记；
（二）编制房屋征收补偿方案和项目补偿资金预算；
（三）就征收补偿的具体问题与被征收人协商；
（四）对房屋征收补偿方案征求意见、举行听证和进行公示等具体工作。
第十二条 被征收房屋的面积、结构、使用性质等，以房屋权属证书和房屋登记簿的记载为准，房屋权属证书与房屋登记簿不符的，除有证据证明房屋登记簿确有错误外，以房屋登记簿为准。已改变用途的，以城乡规划行政主管部门和其他有关部门批准文件为依据。
第十三条 市人民政府授权市房屋征收部门牵头组织住建、国土资源、城管执法等部门和被征收房屋所在区域内人民政府对未登记房屋以及房地产登记簿记载事项不明确或者与现状不符的建筑进行调查认定。各职能部门原则上在5个工作日内，根据各自职责，对建筑的合法性进行认定，并出具书面认定意见。职能部门难以准确认定其是否合法的，由市房屋征收部门汇总意见，报市人民政府研究和协调。对上述建筑的认定结果应当在房屋征收范围内予以公布。
对认定为合法建筑的，应当给予补偿。对认定为违法建筑和超过批准期限的临时建筑不予补偿。
第十四条 房屋征收范围确定并公布以后，被征收人不得实施新建、扩建、改建房屋和改变房屋用途等不当增加补偿费用的行为，违反规定实施的，不予补偿。
房屋征收部门应当将前款所列事项书面通知住建、工商、国土资源、城管、公安、文化、卫生、银行等有关部门暂停办理房屋征收范围内的相关手续。暂停办理相关手续的书面通知应当载明暂停期限。暂停期限最长不得超过1年。
第十五条 房屋征收范围确定后，被征收人应当在房屋征收部门发布公开选择房地产评估机构公告之日起7个工作日内，协商选定房地产价格评估机构，并将选定结果以书面形式报房屋征收部门。协商不成的，由房屋征收部门主持，通过投票由多数人决定，或者邀请被征收人代表、街道（乡镇）、社区（村组）代表参与，公证人员公证，以公开抽签方式选定评估机构。
第十六条 被选定的评估机构按国家有关规定对被征收房屋的市场价值作出评估，在作出评估结果报告时应当说明与被征收房屋类似的房地产的市场价格并提供相关依据。
对被征收房屋价值进行评估，应当遵循先整体评估，后分户评估的原则。估价时点为征收决定公布之日。
第十七条 被征收人对被征收房屋价值有异议的，可以向房地产价格评估机构申请复核评估。对复核结果有异议的，可以向房地产价格评估专家委员会申请鉴定。
房屋征收部门应当在收到评估结果报告后2日内将评估报告送达财政部门备案。财政部门对评估报告有异议的，在收到评估报告3日内向房屋征收部门提出，由房屋征收部门按程序向评估机构提出申请复核评估。
房屋征收部门应当将评估结果在房屋征收范围内公布。
第十八条 房屋征收部门拟定房屋征收补偿方案。房屋征收补偿方案的内容应当包括：征收依据、理由、房屋征收范围、实施步骤、被征收房屋的权属等详细情况、改变房屋使用用途和未登记房屋的认定、征收补偿方式和标准、征收补助奖励项目及标准、产权调换用房及周转用房准备情况、征收签约期限、过渡期限等。
房屋征收部门组织相关单位对房屋征收补偿方案进行论证,报同级人民政府批准之后，在征收范围内予以公布，征求公众意见。征求意见期限不得少于30日。征求公众意见修改的情况应当及时公布。
第十九条 因旧城区改建需要征收房屋，超过50%的被征收人认为征收补偿方案不符合《条例》规定的，市、县人民政府应当组织由被征收人和公众代表参加的听证会，听取意见修改方案。
第二十条 市、县级人民政府授权房屋征收部门组织征收实施单位、发展改革、公安、城管、监察、信访、维稳等部门和征收区域的人民政府（管委会）及街道（乡镇）、居（村）民委员会进行社会稳定风险评估，社会稳定风险评估报告应报同级综治维稳部门备案。
第二十一条 房屋征收部门认为具备房屋征收条件并符合征收程序的要求，经同级人民政府法制办公室进行合法性审查，报同级人民政府作出房屋征收决定，发布房屋征收公告。
第二十二条 市中心城区范围内被征收人超过300户或者被征收房屋总建筑面积超过5万平方米的项目，房屋征收决定应当由市人民政府常务会议研究决定；县域范围内被征收人超过200户或者被征收房屋总建筑面积超过3万平方米的项目，房屋征收决定应当由县人民政府常务会议研究决定。
第二十三条 征收决定应当在房屋征收范围内予以公告。公告应当载明征收补偿方案和行政复议、行政诉讼权利等事项。房屋被依法征收的，国有土地使用权同时收回。
第二十四条 征收决定作出后5个工作日内，市房屋征收部门向征收实施单位预拨一定比例的征收启动资金，并根据签订征收补偿协议的进度情况，及时拨付征收补偿资金。市房屋征收部门应对资金使用情况进行监督检查。
第三章 补 偿
第二十五条 由政府财政投资性项目征收补偿资金，由同级财政部门负责筹集，按照房屋征收补偿方案和依法出具的评估报告将征收补偿资金在房屋征收决定发布前足额存入征收补偿专用帐户，专款专用。建设业主单位或项目筹备单位自筹资金的项目由该单位按照房屋征收补偿方案所定标准，在征收决定发布前足额存入市房屋征收部门专户，专款专用，并接受市财政等相关部门监督、检查。
第二十六条 本章规定的补偿标准、补助项目及奖励标准适用于市中心城区，各县人民政府可根据各地实际另行制定标准。零陵区房屋征收部门编制的项目补偿资金预算应当报市房屋征收部门核定，以确保市中心城区补偿、补助项目及奖励标准的统一。
第二十七条 征收房屋的补偿包括：
（一）被征收房屋价值的补偿；
（二）因征收房屋造成的搬迁、临时安置的补偿；
（三）因征收房屋造成的停产停业损失的补偿。
被征收房屋的价值由依法确定的评估机构按照国家有关规定评估确定，对被征收房屋价值的补偿不得低于房屋征收决定公告之日被征收房屋类似房地产的市场价格。
第二十八条 被征收人可以选择货币补偿，也可以选择房屋产权调换。鼓励被征收人选择货币补偿，对被征收人选择货币补偿的，市、县级人民政府可适当提高补助标准。
被征收人选择房屋产权调换的，市、县级人民政府根据被征收人的实际情况统一规划集中建设安置小区，或组织建设单位提供产权调换房屋，并与被征收人计算结清被征收房屋价值与用于产权调换房屋价值的差价。产权调换房屋为期房的，过渡期限内，房屋征收部门应当向被征收人支付临时安置费或提供周转用房。
原则上在市中心城区的核心区域内不得以原地产权置换。因旧城区改建征收个人住宅，被征收人选择在改建地段进行房屋产权调换的，房屋征收部门应当为其提供改建地段或者就近地段的房屋。
第二十九条 采取过渡安置的产权调换方式补偿被征收人住宅的，房屋征收部门应当支付被征收人临时安置费，临时安置费每月为被征收房屋评估值（不含装饰装修）的4‰。但每户每月不少于600元，最高不超过2000元。
过渡期限为被征收人腾空房屋之日起至产权调换房屋交付之日止。产权调换房屋为多层建筑的过渡期限为18个月；产权调换房屋为高层建筑的过渡期限为30个月。
超过过渡期限在十二个月以内的，增付50%临时安置费；超过过渡期限在十二个月以上的，增付100%临时安置费；
房屋征收部门已提供周转用房的，在过渡期限内不支付临时安置费。
第三十条 被征收房屋属于生产、经营性用房，且经营行为合法，因房屋征收造成停产停业损失的，根据房屋被征收前的效益、停产停业期限等因素确定停产停业补偿费。被征收房屋每月停产停业补偿标准按被征收房屋（不含装饰装修）评估价值的7‰，并参照被征收人的纳税情况计算。停产停业的期限，采取货币补偿或者现房产权调换方式的按三个月计算，采取过渡安置产权调换方式的安实际停产停业的月数确定。
第三十一条 因征收房屋搬迁的，应当向被征收人支付搬迁费。搬迁费的标准，中心城区按10元∕㎡计算，每户或每套最低不少于800元，过渡安置的发给两次搬迁费。
本条规定的补偿标准由房屋征收部门根据物价变化情况，适时提出调整方案报同级人民政府批准执行。
第三十二条 仓储、工业生产用房的搬迁费根据拆卸、搬运、安装生产设备的实际情况，按照有关规定评估确定；对于无法搬迁或者无法恢复使用的设备，可按有关规定通过评估确定其实际价值给予相应补偿，对已废弃的生产设备不予补偿。
第三十三条 拆除电力、电讯、排水、燃气等设施，房屋征收部门应当根据国家有关规定办理，已废弃不用的不予补偿。
第三十四条 被征收人是住房困难户的，实行住房面积最低保障，其住宅房屋建筑面积小于50㎡（含50㎡，在同一城市规划区内有其他房屋的合并计算）的，按50㎡进行补偿安置。但对被征收人进行补助的房屋面积部分，不计算装饰装修、搬迁费等其他补偿，不享受奖励等优惠政策。
在房屋征收范围公布确定后，被征收人对被征收房屋进行析产的，不享受前款规定的最低面积保障。
第三十五条 鼓励被征收人依照法律法规和本实施办法的规定，支持房屋征收部门或房屋征收实施单位开展调查摸底、权属认定等工作，按规定期限与房屋征收部门签订征收补偿协议并按期搬迁。对被征收人按本实施办法规定完成上述工作的，房屋征收部门可按照同级人民政府制定的标准给予被征收人奖励。（市中心城区房屋征收与补助奖励项目及标准详见附件）。
第三十六条 房屋征收部门应当根据征收补偿协议及时支付补偿资金，并加强对补偿资金支付情况的监督检查。
采取货币补偿的，一次性支付被征收人补偿资金；采取一次性产权调换补偿安置的，支付补偿资金的8 0%给安置房建设单位，待安置房产权手续办理完毕后，支付剩余部分补偿资金给安置房建设单位；采取过渡安置的，应按安置房建设进度分批支付给安置房建设单位，但最多只能支付补偿资金的80%，在被征收人迁入安置房并办理完安置房产权手续后，方可支付剩余补偿资金给安置房建设单位。
第三十七条 在对征收补偿方案确定的签约期限内达不成征收补偿协议的或者被征收房屋所有权人不明确的，作出征收决定的市、县级人民政府应当及时作出补偿决定。
市人民政府作出补偿决定按如下程序办理：
1、房屋征收实施单位根据评估结果，拟定分户的房屋征收补偿方案报市房屋征收部门批准。
2、房屋征收实施单位将分户的房屋征收补偿方案书面告知被征收人。
3、被征收人申请调解的，市房屋征收部门应当在受理之日起7个工作日内组织调解。
4、市房屋征收部门报请市人民政府作出补偿决定。
第三十八条 补偿决定应包括下列内容：
1、被征收房屋及权利人的基本情况；
2、征收的依据和理由；
3.《条例》第二十五条第一款规定的有关补偿协议的事项；
4、告知被征收人行政复议和行政诉讼的权利、途径及期限。
5、补偿决定应当在征收范围予以公告。补偿决定规定的搬迁期限不得少于15日。
第三十九条 征收依法代管的房屋，应以产权调换形式补偿，由房屋征收部门与代管人签订补偿协议，并经公证机关办理公证和证据保全。
第四十条 征收设有抵押权的房屋，被征收人与房屋征收部门在房屋征收补偿方案确定的签约期限内达成征收补偿协议的，由抵押权人和抵押人重新设立抵押权或者由抵押人清偿债务后，由房屋征收部门对被征收人给予补偿。
被征收人与房屋征收部门在房屋征收补偿方案确定的签约期限内达不成征收补偿协议的，由作出房屋征收决定的市、县人民政府按照本办法第三十七条规定作出补偿决定，并依法保障抵押权人的担保物权。
第四十一条 房屋征收部门应当将分户补偿情况在房屋征收范围内向被征收人公布，并依法建立房屋征收补偿档案。
市房屋征收部门应当对市中心城区国有土地上建设项目的房屋征收补偿费用进行审核。
审计机关应当加强对房屋征收补偿费用管理和使用情况的监督，并公布审计结果。
第四章 搬迁、拆除
第四十二条 房屋征收部门对被征收人给予补偿后，被征收人应当在补偿协议约定或者补偿决定确定的搬迁期限完成搬迁。除房屋征收部门（或征收实施单位）确定的拆除施工单位外，任何人不得损坏房屋或者拆卸已按照规定作了补偿的被征收房屋及附属设施。
第四十三条 被征收房屋所有权人不明确的，由房屋征收部门拟定补偿方案报同级人民政府作出补偿决定。房屋拆除前，房屋征收部门应当对被征收房屋作出勘察记录，并向公证机关办理证据保全。
第四十四条 被征收人在法定期限内不申请行政复议或者不提起行政诉讼，在补偿决定规定的期限内又不搬迁的，由作出房屋征收决定的市、县级人民政府依法申请人民法院强制执行。
在按补偿决定实施强制执行时，房屋征收部门应对被征收房屋装饰装修做勘察记录，并向公证机关办理证据保全，被征收房屋装饰装修价值由评估机构评估确定。
第四十五条 房屋征收部门应当按照法律、法规的规定，通过招投标的方式确定被征收房屋拆除工程的拆除施工单位。
市房屋征收部门应当加强对被征收房屋拆除工程招标投标活动的监督管理。
第四十六条 房屋征收部门和征收实施单位负责本区域内的房屋拆除施工安全监督管理。
房屋拆除工程必须由具有相应资质等级的建筑施工单位承担。拆除施工单位对本单位承接的房屋拆除工程承担全部责任；并为拆除施工人员办理意外伤害保险。
第四十七条 市中心城区房屋拆除施工单位应当将房屋拆除工程项目报市房屋征收部门备案，备案时应当提交以下资料：
（一）拆除施工单位营业执照、资质等级证明、安全生产许可证；
（二）拆除工程施工合同；
（三）拆除施工组织方案及安全事故处险应急预案；
（四）拆除工程施工安全监理合同；
（五）监理单位营业执照、资质；
（六）拆除工程项目经理及技术负责人、安全管理人员上岗证书：项目监理部人员资格证书
（七）拆除施工团体意外伤害保险投保证明；
（八）国家规定应当提供的其他资料。
实施爆破作业的，应当遵守国家有关民用爆炸物品管理的规定。
第四十八条 房屋拆除施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员必须具备拆除施工安全生产专业知识。从事拆除施工的人员必须定期接受业务培训。
第四十九条 房屋征收部门应当在房屋拆除后30日内向房屋登记机构申请办理被征收房屋的产权注销手续。
公安、教育等部门应当及时为被征收人办理户口迁移和转学等手续。
第五十条 市中心城区房屋征收日常工作经费按征收补偿费用的8％计算，其中1％为市房屋征收部门工作经费，7％为征收实施单位工作经费，征收实施单位经费主要包括2％日常工作经费和5％不可预计费。征收日常工作经费计入征收补偿总成本。
第五章 法律责任
第五十一条 有下列行为之一的，按照《国有土地上房屋征收与补偿条例》有关规定进行处理：
（一）市、县区人民政府及房屋征收部门工作人员在房屋征收与补偿工作中不履行规定的职责，或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
（二）采取暴力、威胁或者违反规定中断供水、供热、供气、供电和道路通行等非法方式迫使被征收人搬迁的；
（三）贪污、挪用、私分、截留、拖欠征收补偿费用的；
（四）房地产价格评估机构或者房地产估价师出具虚假或者有重大差错的评估报告的。
第五十二条 采取暴力、威胁等方法阻碍依法进行的房屋征收与补偿工作，构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 任何组织和个人对违反本办法规定的行为，都有权向有关人民政府、房屋征收部门和其他有关部门举报。接到举报的有关人民政府、房屋征收部门和其他有关部门对举报应当及时核实处理。
监察机关应当加强对参与房屋征收与补偿工作的人民政府和有关部门或者单位及其工作人员的监察。
第六章 附则
第五十四条 本办法自2012年6月1日起施行。本办法没有作规定的及与《国有土地上房屋征收与补偿条例》的规定不一致的，按其条例执行；国务院及住房和城乡建设部、省人民政府有新规定的，从其规定。
第五十五条 2003年公布的《永州市城市房屋拆迁管理施办法》（市政府令第3号）同时废止。
第五十六条 本办法施行前已依法取得房屋拆迁许可证的项目，继续沿用原有规定办理，但政府不得责成有关部门强制执行。
附件：永州市中心城区国有土地上房屋征收补助奖励项目及标准。
附件：
永州市中心城区国有土地上房屋征收补助奖励项目及标准
一、征收个人住宅，被征收人在房屋征收方案确定的签约期限内签订补偿协议的，按房屋主体评估价格上浮10%给予补助。
二、征收个人住宅，被征收人选择货币补偿，按期签订征收补偿协议并完成搬迁的，再按350元/㎡的标准享受购房补助。
三、征收公告发布后90日内，征收区域范围内的直管公房住宅承租人及时解除租赁关系，并完成搬迁腾退直管公房的，按其范围内直管公房住宅评估价乘以计租面积所得总价的30%的标准给予承租人补助。
四、房屋征收范围明确后并告知了被征收人，被征收人积极配合征收工作人员上户调查摸底、丈量登记面积、认定权属性质及用途的，给予每户支持公共利益项目建设奖5000元；被征收人没有实施新建、扩建、改建房屋和改变房屋用途等不当增加补偿费用的行为的，再给予每户10000元奖励。
五、房屋征收补偿方案确定的签约期限内，被征收人签订征收补偿协议的，按100元/㎡的标准给予被征收人签订协议奖。
六、征收补偿协议签订后，被征收人在协议约定的期限内完成搬迁并交房的，按100元/㎡的标准给予被征收人房屋按期搬迁奖。
七、征收活动中的补助、奖励事项必须按规定要求在规定期限内完成；未达到规定要求或超过规定期限的，不予补助、奖励。
八、补助、奖励计算面积基数按征收房屋合法有效产权登记的面积或经有关部门认定为合法建筑的面积。
九、确定持有《永州市城市居民最低生活保障金领取证》、《残疾证》的被征收人的住房补助时，被征收人须提供相关部门的证明文件，并经其所在的社区和民政部门认定后，方可发放补助。
上海证券交易所业务规则制定办法
上海证券交易所理事会
上海证券交易所业务规则制定办法
（理事会于2003年7月5日通过）
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称 “本所”）业务规则的制定，建立和完善本所业务规则体系及其制定程序，根据《中国人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》和本所章程的规定，制定本办法。
第二条 本所业务规则的起草、审核、审批、公布、修改、废止和解释，适用本办法。
第三条 制定业务规则，应当符合国家有关法律、法规、规章和本所章程的规定。
第四条 本所法律部负责业务规则制定的总体规划、组织协调以及业务规则草案的审核等工作。
本所业务部门负责其主管业务范围内的业务规则起草工作。
办公室负责业务规则的发布、业务规则文档管理等工作。
第五条 本所业务规则体系包括：
（一）基本业务规则，包括上市规则、交易规则、会员管理规则以及涉及本所基本业务的其他规则。
（二）业务实施细则，系对基本业务规则的细化，包括上市业务、交易业务、会员管理业务等方面的业务实施细则。
（三）涉及证券业务的其他一般规范性文件（以下简称“一般规范性文件”），包括涉及上市业务、交易业务、会员管理业务等方面的具有普遍约束力和持续性效力的公告或通知类文件。
第六条 基本业务规则由本所总经理办公会（以下简称“总办会”）审定后，报本所理事会讨论通过。
业务实施细则由总办会审定通过，本所章程或基本业务规则规定须报经理事会通过的，或总办会认为必要时，报理事会讨论通过。
一般规范性文件由总经理或其授权的副总经理审定通过。总经理或其授权的副总经理认为必要时，可报经总办会审定通过。
第七条 属于下列业务规则之一的，除按第六条规定程序通过外，还应报请中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，经批准后生效。
（一） 基本业务规则；
（二） 法律、法规、规章以及本所业务规则规定应当报经证监会批准的业务实施细则和一般规范性文件。
其他业务规则按第六条规定程序通过后生效。法律、法规、规章以及本所业务规则规定需要报经证监会备案的，应报证监会备案。
第八条 业务规则的制定不得与现行国家法律、法规、规章和本所章程相冲突；业务实施细则不得与基本业务规则相冲突，一般规范性文件不得与基本业务规则和业务实施细则相冲突。
第九条 基本业务规则的名称一般为“规则”。 “规则”是对某一方面的业务关系作比较全面、系统的基础性规范。
业务实施细则名称一般为“细则”、 “实施细则”、“规定”、“办法” 等。“细则”、“实施细则”是对法律、法规、规章以及基本业务规则的具体实施予以规范和细化明确；“规定”、“办法”是对某一项业务作比较具体的规范。
一般规范性文件是对具体业务实施中某个方面或某个具体事项作出的操作性规定，名称一般为“通知”、“实施意见”等。
第二章 起草
第十条 业务规则起草前应立项。
本所业务部门认为需要制定或修改基本业务规则或业务实施细则的，应提出制定或修改的立项申请。立项申请经法律部会签后，报请总经理或分管副总经理批准。立项申请获得批准后，起草部门开始规则起草。
一般规范性文件的制定或修改的立项，业务部门可以参照前款执行。
立项申请应当就制定或修改规则的必要性、拟制定的规则与相关业务规则的关系、所要解决的主要问题、拟确定的主要制度等作出说明。
证监会或者本所总办会要求制定或修改有关业务规定的，有关业务部门根据所领导安排，开始有关业务规则的起草。
第十一条 业务规则起草由提出立项的业务部门负责。规则内容涉及两个以上业务部门的，应组成起草小组，由主要业务部门牵头，相关业务部门配合。
重要的或者综合性的业务规则，可以由法律部牵头成立起草小组负责起草。
第十二条 业务规则起草包括草拟业务规则草案和起草说明等工作。
业务规则草案的内容一般应包括制定的宗旨、制定依据、适用范围、具体规范、纪律处分、生效方式和施行日期等。
起草说明的内容一般应包括业务规则制定的必要性、指导思想、起草过程、主要内容、是否需要提请理事会讨论通过、是否需要报经证监会批准或备案以及其他需要说明的问题。
第十三条 业务规则草案内容应当备而不繁，意思明确，逻辑严密，语言规范、文字简炼。
规则内容应符合实际、具有可操作性。
第十四条 起草部门在规则起草过程中，可以采取各种形式征询有关机构和人士的意见。经本所总经理批准，可以将业务规则草案向社会公布，公开征询意见。
第十五条 起草业务规则应当注意与现有业务规则的衔结和协调。对同一事项，如果作出与现有业务规则不一致规定的，应当在起草说明中陈述理由。
第十六条 起草业务规则时，应当就与之内容相关的现行业务规则进行清理，起草的业务规则若将取代现行业务规则的，应当在草案中写明拟将废止的业务规则的名称、文号。若起草的业务规则仅对现行业务规则的部分内容作了修改，则应当在起草说明中写明修改的现行业务规则的名称、文号、条目或者内容。
第十七条 对起草的业务规则，起草部门应当征求所内相关业务部门的意见。对于涉及其他部门业务或者与其他部门关系密切的业务规则，起草时应当与相关部门协商一致。对争议的问题应当在起草说明中提出倾向性意见，并陈述理由。
第三章 审核
第十八条 基本业务规则、业务实施细则草案在提交总办会审议前，由起草部门负责人签署送审报告，将规则草案、起草说明一并送法律部审核。法律部审核完毕后，出具审核意见。
一般规范性文件在报总经理或其授权的副总经理审定前，一般应由法律部会签。
第十九条 法律部审核业务规则草案时，应重点关注以下事项：
（一） 是否符合现行法律、法规和规章的规定；
（二） 是否与有关业务规则衔结和协调；
（三） 体例、结构是否合理，法律用语是否准确、规范；
（四） 内容是否明确、完整，是否具有可操作性；
（五） 其他需要审核的内容。
第二十条 业务规则草案有下列情形之一的，法律部可建议缓办或提请起草部门再行修改：
（一） 内容严重违背现行法律、法规和规章，且尚不具备突破现有法律、法规和规章条件的；
（二） 体例和内容结构不合理的；
（三） 业务部门意见分歧较大、需要作出调整的；
（四） 主要内容不明确、缺乏可操作性的；
（五） 简单重复现行法律、法规、规章和其他业务规则内容的。
（六）证监会或本所认为宜缓办或需作修改的。
第四章 审批或通过
第二十一条 经法律部审核后的业务规则草案（报总经理审定的一般规范性文件除外），应提交总办会审议。基本业务规则由法律部负责提交总办会审议，其他业务规则由起草部门提交审议。
总办会审议时，由起草部门作起草说明，法律部作审核说明。
总办会对提交审议的规则提出了重大修改意见和要求再次审议的，起草部门应予以修改，修改稿经法律部审核后，提请总办会再次审议。
第二十二条 业务规则提交理事会审议时，参照前条规定办理。
第二十三条 对需报经证监会批准的业务规则，本所通过后，由办公室上报证监会。证监会对报批规则提出修改意见的，其修改和再次报批参照前述规定办理。
第五章 公布
第二十四条 业务规则审批通过后，起草部门会同法律部报请总经理或其授权的副总经理签发公布。
第二十五条 业务规则由本所办公室发布。发布通知应当包括发布机关、文号、业务规则名称、通过形式、通过日期、施行日期等项内容。
第二十六条 办公室在发布业务规则时，应将书面文件和电子文件抄送法律部和相关业务部门备案。
第二十七条 业务规则可以在中国证监会指定的证券报刊和网站上公布。
第二十八条 业务规则的外文正式译本，由业务部门、国际业务部门会同法律部审定。外文正式译本与中文本不一致的，以中文文本为准。
第六章 修改、废止、解释及其它
第二十九条 现行业务规则有下列情形之一的，应当予以修改：
（一） 所依据的国家法律、法规和部门规章已作修改的；
（二） 因证券市场实际情况发生变化，已不能适应现实需要的；
（三） 两个以上业务规则中对同一事项作出规定，内容相互抵触的；
（四）证监会要求或本所认为需修改的。
第三十条 业务规则存在下列情形之一的，应当予以废止：
（一） 因有关法律、法规和规章的废止或者修改而失去制定依据的；
（二） 所规范的事项由新的业务规则进行规范的；
（三） 所规范的事项已不存在或者执行完毕，业务规则无继续施行必要的。
第三十一条 法律部负责对本所业务规则的清理协调工作，不定期编辑本所拟废止的业务规则目录，报总办会或理事会通过后，对外公布。
第三十二条 对本所业务规则的解释，由业务规则起草部门提出意见，经法律部审核后，报总办会讨论通过，并以本所名义对外公布。
第三十三条 办公室是业务规则的档案管理部门。所有业务规则的书面文档、电子文档由办公室集中分类管理，办公室应确保业务规则文档的完整。
第三十四条 业务部门应在每年一月份将上一年度本部门起草并已发布的业务规则进行清理，并将清理结果送法律部。
业务部门在清理业务规则时，应对相关规则是否需要修改或者废止提出意见，并对本年度的业务规则制定提出计划或建议。
第三十五条 法律部在汇总各业务部门业务规则清理结果的基础上，对本所业务规则进行清理，定期或不定期地将业务规则汇编成册，内部出版或公开发行。
法律部根据各业务部门提出的业务规则制定计划和建议，制定本所本年度业务规则制定计划。
第七章 附则
第三十六条 本所章程、理事会议事规则、理事会专门委员会工作细则以及本所内部行政管理制度的制定，参照本办法执行。
本所与其他市场监管机构之间联合制定具有普遍约束力和持续性效力的备忘录、通知或协议等，参照本办法执行。
不具有普遍约束力和持续性效力的临时性业务通知，其制定可以不适用本办法。
第三十七条 证监会委托本所代拟规章的起草工作，参照本办法的有关程序进行。
代拟的规章草案经总办会审议或所领导传阅审批后，由法律部或办公室上报证监会。
第三十八条 本办法由法律部负责解释。
本办法由本所理事会通过后生效，自发布之日起施行。
