中德两国提存制度比较研究
浙江财经学院法学院 唐勇
内容提要: 罗马法以降的近代民法和现代民法中，提存都作为一项债的消灭原因与方式的制度流传下来，显示出其存在的价值。然而我国的提存立法规定甚少，操作困难。文章以现行《合同法》第101至第104条及相关规定，与《德国民法典》第372至第386条条进行比较，剖析提存的法律性质、原因、标的和效力等基本内容，总结推论出适合中国国情的提存制度。
关键词： 提存；提存性质、提存原因、提存标的、提存效力
提存是指在清偿期届满后，提存人（债务人）向有权受领之人（债权人）履行清偿，而有权受领之人拒绝受领或者所在不明时，乃把给付的标的物依法寄存于指定的处所以代清偿的制度。与其他民事制度一样，提存制度肇端于罗马法，最初当债权人拒绝受领，债务人可抛弃给付标的而免付责任。由于该做法不利于经济发展，遂规定债务人到期应清偿的债务，如遇债权人所在不明或者拒绝受领时，得将该给付标的物提存承审员处。[1]P223嗣后，提存的理论得到进一步发展，在大陆法系诸国立法中均有规定。于2002年1月1日生效的《德国债法现代化法》修改了现行《德国民法典》中的债法和时效法的内容，但未对提存制度进行修改，可见德国的提存立法在百余年实践中已经趋于完善，所以本文尝试对中德两国现行提存制度进行比较分析，着重于探求提存的基本原理，以期对国内的债法研究提供一定的参考和借鉴。
一、 提存性质之比较
提存涉及三方当事人，即提存人（债务人）、提存机关和提存受领人（债权人），因而产生三种具体的权利义务关系，该三方当事人在提存中的地位以及相互关系决定了提存的法律性质。
德国采用公法关系说。“谓‘国家’为提存所之设备，受领提存物而保管之者，为尽公法上之义务。”[2]P835因为，提存机关在办理提存时为国家所设机关之身份，且提存须经由特定的行政手续方可成立，该手续建立的保管关系系一种依赖行政权力的公法关系，提存机关之作为系公法上之义务。提存人与提存受领人之间的法律关系因提存机关的介入，方可消灭债的关系，故提存具有公法的法律关系之因素。在立法例上具体表现为，《德国民法典》第372条规定提存机关为“公设提存所”。[3]
我国通说认为，提存是一种特殊的法律关系。提存人与提存受领人之间为私法上的法律关系，且提存之目的在于消灭债权人和债务人之间的债权债务关系；而提存人与提存机关、提存受领人与提存机关之间的权利义务关系明确带有公法之烙印，提存人之所以将标的物交于提存机关提存，正是因为仰仗了公权力的支持，得为债务免除之效力。由此提存是私法关系和公法关系并存的一种特殊的法律关系。[4]P208
台湾地区有学者主张“私法上之特别契约说”。“提存为提存人及提存所间私法上之契约，且为含有寄托及为第三人契约之一种特别契约。”[2]P835提存的外在形式是提存人与提存机关签定之合同，因双方的意思表示一致而成立，亦为私法上之效果。其合同系将给付标的物交付提存机关保管，由此认为是寄存契约。而提存受领人并非提存契约的当事人，并处于受益人的地位，该契约的本旨在于保护第三人的利益。因此，提存是“一种兼具寄托以及第三人利益之混合契约”。[5]P553
笔者认为，任何一种民法学说都反应了学者对该项具体制度的学理解读，其意义在于剖析其内涵，结合社会经济的背景，给立法提供参考，不存在孰对孰错的问题。相较而言，笔者更赞同“私法上之特别契约说”，理由如次：第一，公法关系着重于强调上下服从的隶属关系或者强制的管理关系，而提存人和提存机关之间的关系很难认定为隶属命令关系。提存的效力在于提存机关的公信公断力，其法律地位更多类似于民间仲裁机关；第二，随着我国行政体制的改革，作为现行提存机关的公证处有中介化民间化的趋势，成为市场经济下市民社会的自治组织，更多地渗透了沟通、服务的理念。如果再强调公法意义，难以自圆其说；第三，由于提存机关的介入，债权人和债务人之间已经不是简单的债权债务关系，而转变为提存机关和提存人为债权人利益而形成的一种特殊契约关系。因此，将提存的性质定义为“私法上之特别契约说”体现了私法自治，更为合理。
二、 提存原因之比较
通说认为，无合法的原因，债务人不能用提存方式消灭债的关系。《德国民法典》第372条规定，债务人在债权人受领延迟时，或者债务人因其他发生于债权人人身上的原因或因非基于过失的对债权人人身的不确定而不能或不能有把握地清偿其债务，适用提存制度。我国《合同法》第101条规定四种可以提存的情形：债权人无正当理由拒绝受领；债权人下落不明；债权人死亡未确定继承人或者丧失民事行为能力未确定监护人；法律规定的其他情形。《提存公证规则》的规定还包括“债权人不在债务履行地又不能到履行地受领的”情况（第5条第2款）。
提存制度设立之前提，无非是清偿期届满，债权人因主观或客观原因而不作受领之意思表示，不为受领标的物之行为，因此，两国立法例在规定提存之原因亦属无实质差别。相较而言，德国的规定比较笼统，即从原则上把握提存的条件。提存一经成立，债务即作消灭，如果规定过于宽泛，势必加重债权人的风险。笔者认为，在民法文明不甚发达的中国，保护提存人的合法利益之同时，亦得限制其权利的滥用，应通过立法具体规定可以提存的情形，而不宜作原则性规定，这样既有利于经济关系的稳定，又便于实践操作。
三、提存标的之比较
提存的标的，系指提存人依债之规定应当交付的标的物。《德国民法典》第372条规定之标的物为“金钱、有价证券和其他证券以及贵重物品”。一般认为“给付物容积甚大，数量甚多者；有毁损灭失之虞者；提存需费过巨者等不适于提存”。[6]P698-699我国的《提存公证规则》第7条设定提存的标的物为“货币、有价证券、票据、提单、权利证书；贵重物品；担保物（金）或其替代物；其他适宜提存的标的物。”但第15条规定“对提存的贵重物品、有价证券、不动产或其他物品的价值难以确定，公证处可以聘请专业机构或人员进行估价”，由此推定，不动产亦可为提存之标的物。
对于金钱，有价证券，担保金之标的，笔者不再细述。而对于不动产的提存，《德国民法典》第303条明确规定“债务人对土地或登记船舶或建造中的船舶负有交付义务的，可以在债权人迟延发生后抛弃占有”，而不采用提存制度。我国也有学者指出债权人受领迟延时，债务人可以抛弃占有之不动产。[7]P276就我国实际情况而言，笔者不建议对不动产设立提存制度，亦反对德国的抛弃占有之立法。不动产采取登记主义的权属公示方式，而且在管辖等法律规制上有很多严格限制，提存人在提存不动产之时，不仅仅要消灭占有状态，申请提存机关验收，而且还要办理产权的登记过户，产权证书上的权利人只能设定为提存机关，但其实际权利人应为提存受领人，在形式上说不通。同时，提存机关应尽善良管理人之义务管理该不动产，其人力财力的支出必然庞大而难以确定。若出租该不动产，又因提存受领人随时有可能受领之，在操作上必然产生不必要的麻烦。至于抛弃占有，则使该不动产处于无人照管之下，资源浪费又无益于保护债权人之利益。因此，笔者建议拍卖或按照市价出卖而提存价金。
在实务操作中，由于债权人之所在不明而使债务人无法给付的，往往发生于货运合同，如铁路运输部门和海商事关系中海运部门无法交付货物。该类货物体积较大、单位价值较低，诸如木材、煤炭；或者是易变质腐败，诸如生鲜食品。此类标的，亦可采用拍卖或按市价出卖而提存价金。
四、提存效力之比较
提存制度涉及到三方当事人，提存之效力宜从提存人与提存受领人，提存人与提存机关，提存受领人与提存机关这三个方面分析。
（一）、提存人与提存受领人之间的效力
提存具有债的消灭和债之标的物风险责任转移之效力，此外，提存期间所产生的孳息应归提存受领人所有。但对于债的关系何时消灭，两国规定不尽相同。德国民法典378条规定“提存物的取回权被排除的，债务人因提存而以与其在提存时向债权人给付同一的免除其债务。”意指提存人未丧失提存物得取回权时，其债务不因提存而消灭。笔者认为“当然消灭说”更为合理，提存人申请提存时必然在债务履行期届满，提存之目的即为债之消灭。若提存之时债的关系尚未必然消灭，便对债务人保护无力，制度之经济效益不能得到充分体现。在有提存原因消灭的事实时，提存人主张返回标的物，提存效力并不发生，债务自然亦不消灭，这与“当然消灭说”并无矛盾。
（二）、提存人与提存机关之间的效力
提存人与提存机关产生了新的契约关系，提存机关应当采取适当的方法妥善保管标的物，因提存机关的故意或重大过失而造成标的物毁损灭失的，提存机关应当承担损害赔偿责任，这一点在两国学说和立法尚呈一致。
关于提存发生后，提存人取回权的设立，各国法律有不同规定。德国民法以提存人随时取回为原则，排除取回权为例外，第376条第2款规定“债务人向提存所表示其抛弃取回权，债权人向提存所表示受领，或者向提存所提示在债权人和债务人之间作出的，宣告提存为合法的确定判决的”，排除取回权。我国《提存公证规则》第26条规定提存人凭人民法院生效的判决裁定，或者提存之债已经清偿的公证证明取回提存物。提存受领人以书面形式向公证处表示抛弃提存受领权时，提存人可以取回提存物。较之两种规范，笔者以为德国学说更为可取，提存系提存人意思自治而起动，故在一般情形之下，提存人自然享有撤消提存之权利。当提存人作出放弃取回之意思表示，或者提存受领人作出受领提存物之意思表示，提存人才得丧失取回提存物之权利。现行《合同法》第104条第1款也确立了“债权人可以随时领取提存物”的原则。
（三）提存受领人与提存机关之间的效力
认为提存机关出于公法上之义务，将提存物交付提存受领人，是处分行为；另说两者属于民事债权债务关系。我国《合同法》第104条第1款亦属此意。《德国民法典》第381条规定“提存的费用由债权人负担，债务人取回提存物的除外”，第386条规定“拍卖或依第385条（出卖条款—引者注）进行买出的费用，由债权人负担，债务人取回提存物的价金的除外。”诸如此类的提存费用由提存受领人负担之规定，为各国学说立法所普遍接受。
《德国民法典》规定“债权人对提存的金额的权利，自收到提存通知后30年的期间届满起消灭”（第382条前段）。我国《合同法》第104条第2款规定该权利5年内不行使权利而消灭。《提存公证规则》第21条规定为20年之期限，《公证程序规则（试行）》第53条第4款规定为20年。如何确定受领权利的存续时效，不仅仅是个法律制度问题，而是一个孕育着效率的经济问题。随着社会经济的快速发展，物权与债权的边界日益模糊。物权的稳定性有利于当事人有效实现财产的效用；但物权的僵化一面又有碍于当事人实现财产的流转。当提存发生时，债的关系即作消灭，而标的物处于提存机关保管之中，其流转能力受到极大制约。《德国民法典》诞生于19世纪，那时商品经济虽已取得发展，但物的流动非能与现世相比，故规定为30年的时效，为我国民法典所不取。倘若规定时效过短，如我国《合同法》规定之5年为限，未免侵害了提存受领人之利益。笔者建议对体积庞大、单位价值较低的标的物，如木材、煤炭，其保存期限以标的物的价值决定，即当提存机关支付的费用等于标的物之市场价值，可拍卖或者出卖，其价金充抵保管费用，提存受领人丧失受领之权利。对于难以保存的标的物，如水果、禽蛋、乳制品、水产品等，可以自提存之日起一周为期限，逾期即可拍卖或者出卖而提存价金，但应负通知提存受领人或公告之义务。对于有价证券、票据等提存物，在通知提存受领人或公告一周起，以不亏损为原则，直接交割兑现而提存价金。对于金银、现金和拍卖兑现之价金等价值稳定的标的物，立法上应规定20年为期限，以保护提存受领人之利益。
五、 简短的结论
藉由前述大陆法系主要国家提存制度的法律性质、原因、标的和效力的系统比较，分析我国《合同法》、《提存公证规则》等现行法律规定，可知提存作为一个大陆法系古以有之的制度，有着统一的基础性特征。正是这些稳定的基础，才使提存制度不断发展完善，并为各国立法所接受。由于各国法典制定的历史时期不同，民族文化不同，经济结构不同，因而在具体规则上有或多或少的分歧。
我国民法典的编纂，是法律界新的历史任务。如何沿用原有的立法例，学习国外先进的制度，取长补短的研究方法在学界蔚然成风，并直接影响立法实践。就提存制度而言，笔者认为应该从有利于经济流转的角度出发，在《合同法》第101至104条的基础上，重新审视其合理性和严密性，赋予这项古老的制度以新的适用价值，进而实现当事人各方的权利义务的平衡。
[参考文献]
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[7]张广兴.债法总论[M].北京:法律出版社,1997.
(本文原载《广西政法管理干部学院学报2005年第1期》)
葫芦岛市城市河道管理暂行办法
辽宁省葫芦岛市人民政府
第141号
现将《葫芦岛市城市河道管理暂行办法》予以公布，自2012年2月1日起施行。
代市长 都本伟
二〇一一年十二月三十日
葫芦岛市城市河道管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市河道管理，保障城市防洪安全，充分发挥城市河道的综合效益，根据《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》及《辽宁省河道管理条例》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在本市城区河道管理范围内进行规划、整治、建设和保护活动，必须遵守本办法。
本办法所称城区河道管理范围是指在城市规划区内的河段。
第三条 城区河道管理，贯彻以防御、减轻洪涝灾害为主的方针，坚持统一规划、综合利用的原则。
第四条 城区河道维持现行管辖范围。
市住房和城乡建设委员会的管辖范围：
五里河：锦西天然气有限责任公司化肥铁路桥至龙港区茨山北桥；
连山河：连山区东城北河桥下游闸坝前至连山区锦东村；
茨山河：龙港区海辰路高架桥至龙湾公园。
连山区河道管理部门管辖范围：
连山河：龙王庙漫水桥（太平桥）至东城北河桥下游闸坝前。
龙港区河道管理部门管辖范围：
五里河：龙港区茨山北桥至稻池村入海口；
连山河：连山区锦东村至渤海锦州湾入海口；
茨山河：东砬山至龙港区海辰路高架桥；龙湾公园出口至龙港区稻池村入海口。
郊区河段由水利部门负责管理。
第二章 城区河道管理
第五条 有堤防的城区河道，其管理范围为两岸堤防间的水域、沙洲、滩地（包括可耕地）、行洪区、两岸堤防及护堤地。
无堤防的城区河道，其管理范围根据历史最高洪水位或者设计洪水位确定。
第六条 按规划修筑的两岸大堤之间为城区河道的行洪范围。无堤河段，可按设计洪水位确定行洪范围。
第七条 城区河道护堤地范围为堤防背水坡脚处外延20米。防潮堤护堤地为背水坡脚处外延20米，迎水坡脚处外延40米。
第八条 城区河道护堤地外延100米为河道保护范围边线，任何单位和个人不得在其范围内从事污染水资源、危害水利工程安全的活动。
第九条 城区河道和河堤护堤地，护岸工程及河道滩地的砂、石、土料，由河道管理部门统一规划、整治和管理。
第十条 在城区河道管理范围内，禁止下列活动：
（一）修建套堤、围堤、阻水渠道、阻水道路等妨碍行洪的建筑物、构筑物以及从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动；
（二）弃置矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾等；
（三）种植高秆农作物、芦苇、杞柳、荻柴和树木（不含护堤护岸林）；
（四）设置拦河渔具。
第十一条 在城区河道堤防和护堤地，禁止建房、放牧、开渠、打井、挖窖、葬坟、晒粮、存放物料、开采地下资源、进行考古发掘以及开展集市贸易活动。
第十二条 城区河道内已经设置的影响行洪的障碍物，按照《中华人民共和国防洪法》第四十二条规定，按照“谁设障谁清除”的原则，限期清除。逾期不清除的，由河道管理部门组织强行清除，所需费用由设障者承担。
第十三条 在城区河道管理范围内设置各类建筑物、设施、附属物及施工现场需占用水域、陆域的，按照《关于统一全省占河费等河道行政事业性收费标准有关问题的通知》（辽政发〔2000〕4号）规定，须向河道管理部门缴纳占河费。
第十四条 在城区河道的行洪范围及防潮堤内外开采砂、石、土料，须经河道管理部门批准，但不得影响河势变化、河道行洪和危及堤岸、水工建筑物、铁路、公路交通的安全。
第十五条 在城区河道管理范围内，禁止堆放、倾倒、掩埋、排放污染水体的物体。禁止在城区河道内清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆、容器和其他有毒有害物品。
凡向城区河道排放污水、废液，都必须遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》和《辽宁省环境污染物排放标准》的有关规定。河道管理部门要协同环保部门进行监督、管理。一时达不到标准的，要限期治理。
第三章 工程管理
第十六条 修建穿堤跨河工程及防护设施，必须做出设计，按分级管理权限报水利部门审批。工程在市区河段和铁路、公路、输电线路及输油管道附近的，由水利部门会同住房和城乡建设及有关部门审批；工程竣工后，必须验收合格，方可投入使用，并由建设单位负责管理和维修，确保堤防安全。
第十七条 按规划修建的河道堤防、护岸工程、铁路、公路、桥涵、输电线路、输油管道等穿堤跨河建筑物，必须严加保护。任何单位和个人，不准在工程周围和堤坡、堤炕上取土、挖洞、扒堤、建窑、放牧、开沟、打井、建房、埋坟、爆破、堆放杂物，也不准借故进行危害工程的活动。
第十八条 城区河道堤坡只准种植草皮或紫穗槐等灌木，严禁种植乔木。既有的乔木林，要限期由林木所有者连根清除，并填土夯实，恢复堤防设计标准。逾期不清者，统一由河道管理部门没收、处理。
第十九条 城区河道防洪工作要严格执行高度集中、统一指挥和分级负责、分段包干的原则。要服从统一调度，听从指挥，不准擅自堵截水流或扒口放流。沿河受堤防保护的单位和个人，必须无条件地承担防汛抢险和维修工程义务。
第四章 奖励与处罚
第二十条 模范遵守本办法或对违反本办法的行为进行举报，做出显著成绩的单位或个人，河道管理部门要给予表扬或物质奖励。
第二十一条 向城区河道和排水沟渠排放淤积物的单位，要对受害单位和个人赔偿经济损失，并向县（区）以上河道管理部门缴纳清淤费。清淤费的收费标准按排入河道内的淤积物体积计收。
第二十二条 未经审批，在城区河道的行洪范围及防潮堤内外擅自开采砂、石、土料，造成河道险工或损毁工程的，由开采单位或个人赔偿损失。
第二十三条 对违反本办法关于城区河道、工程管理的单位或个人，除限期排除障碍、修复工程、赔偿损失外，并根据情节轻重给予行政处罚；后果严重的，由司法机关追究刑事责任。
第二十四条 对不服从防洪调度命令，玩忽职守，造成重大事故或有意制造纠纷的单位、个人，要追究责任；后果严重的，要给予行政处分，直至追究刑事责任。
第二十五条 造成城区河道水体严重污染的，依据《中华人民共和国水污染防治法》及《中华人民共和国水污染防治法实施细则》等有关规定进行处罚。
第二十六条 对拒绝、阻碍持执法证件的城区河道管理人员执行任务或无理取闹，打骂城区河道管理人员的，由公安部门处理。逾期不履行行政处罚决定，拒交罚款的，河道管理部门可申请人民法院强制执行。
第二十七条 河道管理部门机关的工作人员以及城区河道监理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十八条 兴城市、建昌县、南票区可参照本办法，制定本地区河道管理实施细则。
第二十九条 本办法执行中的具体问题由市住房和城乡建设委员会负责解释。
第三十条 本办法自2012年2月1日起施行。
